目的

為加強公司風險管理和崗位風險控制,預防事故發生,實現安全技術、安全管理的標準化和規范化,特制定本制度。

適用范圍

本制度適用于公司經營過程中安全風險的評估與控制。

職責

3.1安全生產管理部門是安全風險評估的歸口管理部門,負責公司安全風險評估工作,負責建立、更新危險源檔案,并定期進行風險評估更新。

3.2公司各部門應參與風險評估和風險控制工作。

工作程序

4.1風險評估活動的實施步驟

4.1.1安全生產管理部門負責人主持風險評估活動,成立評估組織。

4.1.2收集識別國家、行業有關法律、法規、標準、規程的有關規定,組織員工學習與之相關的內容。

4.1.3全員以部門為單位參與對作業活動的危害辨識和風險評估。

4.1.4以崗位為單位收集整理危害辨識、風險評估結果及控制措施,逐級進行審核簽字后,提交本公司評估組織。

4.1.5評估組織成員通過定性或定量評估,確定評估目標的風險等級。

4.1.6辨識出的危險源,評估組織成員應進行現場勘察,明確危險有害因素。4.1.7評估組織根據評估結果,確定風險控制措施。

4.1.8各單位根據評估結果,分析風險控制管理等級,分級對風險控制措施進行實施和管理。

風險控制措施的選擇

5.1選擇風險控制措施時應考慮控制措施的可行性和可靠性。控制措施的先進性和安全性,控制措施的經濟合理性。

5.2控制措施應包括:

1)工程技術措施,采取先進的科學技術和先進的裝備,實現本質安全;

2)管理措施,學習吸取先進的管理經驗,規范安全管理;

3)教育培訓措施,采取有效的教育培訓方法和手段,達到提高從業人員的安全技能和安全意識的目的;

4)個體防護措施,根據崗位需要配備安全防護用品,保證防護用品質量,減少職業傷害和職業危害。

6.風險等級的分級管理

6.1確定為重大風險等級的,由公司進行管理。安全生產管理部門審核風險控制措施,由公司主管領導最終簽字確認。安全生產管理部門監督控制措施的實施,定期監督檢查,確保重大風險控制的有效性。

6.2確定為中等風險等級的,由各部門進行管理。安全生產管理部門審核風險控制措施,由安全生產管理部門領導最終簽字確認。

6.3各部門應定期監督檢查安全風險監督控制措施的實施,確保風險控制的有效性。

6.3確定為可接受風險等級的,由班組進行管理。班組監督控制措施的實施,安全生產管理部門定期監督檢查,確保風險控制的有效性。

風險評估時機及頻次

7.1各部門每季度組織一次風險評估工作,識別與經營活動有關的安全風險,采取切實可行的防范措施降低風險等級,安全生產管理部門每季度至少對風險控制結果檢查、評審一次,確認控制措施的有效性。

7.2全公司的風險評估一般每年3至4月份由公司組織一次,當下列情形發生時,應及時進行風險評估:

1)新的或變更的法律法規或上級部門要求;

2)經營儲存設備或分裝設備發生變化;

3)作業現場、生產經營活動非正常進行時;

4)采用新的安全技術或安全管理方法時;

5)組織機構發生大的調整。

8.風險管理的培訓

8.1當風險評估結束后,應及時將風險評估的結果和所采取的控制措施,對從業人員進行培訓、教育,風險管理培訓教育的內容包括:安全生產法律法規、標準、規定及其它要求;危險因素識別、風險評估方法;危害辨識與風險評估結果,風險控制措施和應急預案等。增強員工的風險意識,使其熟悉所在崗位和作業環境中存在的危險、有害因素,掌握、落實應采取的控制措施。

公司風險管理規章制度篇2

第一章總則

根據公司的經營發展戰略和薪酬策略，為有效發揮薪酬在人才吸引、保留和激勵管理中的重要作用，為各級員工提供明確、充足的發展空間，在企業與員工雙方和諧雙贏的基礎上實現公司的可持續發展，特制訂本制度。

1.適用范圍

本制度適用于公司全體員工。

2.薪酬管理原則

（1）戰略性原則：薪酬管理模式體現公司的戰略導向和企業文化價值取向，并與公司現階段經營管理狀況相適應。

（2）內部公平性原則：充分考慮公司薪酬管理數據的前提下，基于科學的職位評估得出準確、客觀的職位價值，作為公司薪酬體系優化的基礎，保證公司職位薪酬標準內部差距的合理性與公平性。

（3）市場化原則：在充分掌握區域、行業市場薪酬狀況的前提下，以公司員工當前總現金收入回歸后的市場定位為依據，按照區域、行業市場有競爭力的薪酬水平進行調整。

（4）績效導向原則：將公司每年經營目標落實到全體員工，將員工的績效獎金與公司年度績效和個人考核成績相掛鉤，強化各級員工的業績意識、全局意識和協同意識，實現風險、貢獻與個人收益的對等。

（5）素質優異傾斜原則：公司每一職位級別對應相應薪資，各級員工的薪酬水平均傾向于公司任職時間長、經驗豐富、專業素質優異、業績高的員工，以強化各級員工為公司長期服務，并主動、持續提升個人能力素質和工作績效的職業動機。

第二章職位管理

1.公司職位級別設置

公司建立并不斷完善以崗位價值為基礎的職位管理體系。職位管理體現崗位導向，職位管理和職位評估遵循職級架構統一、集中管理與定期維護相結合的原則。

2.職位設置

公司根據每一個項目設置為：管理人員、項目人員、營銷人員和內勤人員三大類。

管理人員包括：總經理、副總經理、總經理助理，運營總監

項目人員：基金經理，項目助理

營銷人員具體包括有：營銷總監（初級、高級）、團隊主管（初級、高級）、客戶經理（初級、中級、高級）等崗位；

內勤人員具體包括有：人事崗、行政崗、培訓講師以及前臺等。

第三章員工薪酬

1.員工薪酬的內容（基本工資+績效部分）

（1）客戶經理薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助+業績提成。

（2）團隊主管薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助+業績提成。

（3）營銷總監薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助+業績提成。

（4）人事崗位薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助

（5）行政崗位薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助

（6）前臺薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助

（7）基金經理薪資=基本工資+績效獎金+津貼補助+項目提成

（8）基金助理薪資=基本工資+績效獎金+津貼補助+項目提成

（9）運營總監薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助+業績提成+項目提成

（10）副總經理薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助+業績提成+項目提成

2.員工總現金收入構成

（1）員工總現金收入由基本工資、績效獎金、津貼補助和業績提成構成。

（2）員工總現金收入實得金額為員工總現金收入應發金額扣除個人所得稅及各類保險等后實際領取的金額。

（3）總現金收入的內部比例體現層級越高績效比例越大的原則。

（4）員工薪酬總額均為稅前薪酬。

第四章薪酬標準

1.薪酬結構與標準

2.績效獎金

績效獎金設立的目的在于鼓勵員工努力創造優良的工作業績，實現績效目標，從而促進公司經營管理目標的實現。

績效工資的核算方式為：績效分（100分滿分）__績效工資=當月績效工資

例：80分__1000元=800元

各級工作人員每月績效考核評分由上級領導根據當月工作情況評判。管理崗位績效工資由總經理評判

連續6月績效分高于90分，晉升一級。

3、業績提成

客戶資金到位后的下一月，公司按照業務提成方案發放業務員提成獎勵，如客戶是通過三方中介機構介紹引入資金，中介費用在客戶引入資金三個工作日內給中間人發放提成資金

4.津貼補助

凡入職轉正員工可享受全勤獎，生日獎，婚慶補助，生育補助等等獎金補助

5.薪酬普調

公司將根據行業市場薪酬變化情況，結合企業的戰略目標和戰略定位，定期動態對全體員工的總現金收入水平進行普遍調整。調整的參考因素包括上年度公司經營績效表現、本年度公司經營績效預期、企業利潤率增長情況以及市場薪酬水平的變化情況等

5.發放標準

員工每月完成對應考核任務，全額發放基本工資和崗位工資；未能完成考核任務則只發放基本工資。

第五章福利待遇

1.福利內容：

員工福利主要包括法定福利和補充性福利。

（1）法定福利：員工可以自行選擇是否繳納社會保險或選擇公司提供的保險補貼。（員工選擇繳納社會保險所對應的繳納金額將直接從工資中扣除）

（2）補充性福利：

a工齡補貼：內勤人員工齡補貼根據員工加入公司時間長短而確定，工齡補貼為100元/半年，每半年調整一次。

b其它福利：公司在福利費余額范圍內為員工發放的其它福利。

住院員工慰問：

人事部門負責安排慰問品并代表公司向因病祝愿的員工問號，慰問品包括鮮花水果或營養品，具體選擇由總經理決定，慰問品價值不得超過500元。有關部門需提前向人事部門提出申請，并提供住院員工的詳細資料：姓名，醫院，入院日期，房間號碼，聯系方式等。

員工聚餐：

在合理支配及使用公司資源的基礎上，豐富員工福利，使員工加強相互之間的溝通與交流，同時增強公司的凝聚力及員工的歸屬感。

聚餐類型有員工年終聚餐、特殊工作日或特殊項目期間的用餐等。任何一種形式的聚餐均需要在費用產生之前得到總經理的批準，不得超出費用審批上限。就餐地點需要貨比三家進行比價。行政部門需要把初選的結果，就餐安排、活動內容等資料交公司總經理審批后，方可執行。為豐富內容，可增加員工參與表演等項目。

公司風險管理規章制度篇3

單家村煤礦按照“關口前移、風險導向、源頭治理、精準管理、科學預防、持續改進”的工作要求，牢固樹立“風險無大小”的紅線意識和“管控無特例”的底線思維，構建起安全風險分級管控體系，實施了安全風險分級管控“三化”措施。

一是風險點排查常態化。該礦制定下發《安全風險分級管控制度》，健全完善安全生產責任制，構建以礦長、總工程師為主體，下設專業科室的安全技術管控體系，按照“從細排查源頭風險點，從深管控風險關鍵點，從嚴治理現場隱患點”的工作要求，實行月度安全隱患排查和風險點分級排查一并納入月度“雙險雙控”機制，全面、全方位、全過程排查井上下安全隱患和風險點，形成“關口前移、縱深防御”的“大快嚴”集中行動安全風險分級管控體系、全覆蓋、無縫隙的“雙險雙控”管控網絡體系和礦、區隊（科室）、班組（崗點）“三位一體”的風險控制目標責任體系。目前，已排查各類190處，《生產經營單位安全生產風險點名冊》即將匯編成冊。

二是風險點措施精細化。該礦將排查出的風險點，緊緊圍繞“人、機、物、環”方面的危險源，制定管控責任單位、管控責任人和具體管控措施（包括制度管理措施、施工工程措施、在線監測措施、視頻監控措施、自動化控制措施、應急管理措施等），建立健全安全風險掛牌督辦制度、安全風險公示制度和安全操作“明白卡”制度，重點強化“一通三防、防治水、頂板管理、提升運輸、火藥放炮、職業衛生、安裝撤面和零星工程”等環節的風險點管控，在時間上、空間上和管理上，實現了風險預控、動態管控、全過程監控。

三是風險點管控閉合化。該礦對排查確認的風險點，實行閉環控制以及責任問責和追究，變事后事故追究為超前風險追究，做到“小風險不放過，大風險不回避，問題處理不過夜”。對動態安全風險，實行驗收員、班組長、跟班副區長和現場安全員“四位一體”管控制和專業動態管控制。為確保風險分級效果，對安全管理狀況及時通報，每周一將上周科室全覆蓋檢查、管理人員的走動式管理、安全信息整改以及薄弱人員排查情況等，在周安全辦公例會上通報，對不安全行為以及影響安全生產的因素給予及時預警，強力推進了風險管控、隱患排查治理和安全信息化體系建設，有效防范遏制各類事故的發生，確保了礦井安全生產形勢持續穩定健康發展。

公司風險管理規章制度篇4

為防止網絡突發事件，保證信息安全問題及時響應，特制定本制度：

一、本制度主要立足于防范和消除以下危害情況的出現：

1、校園網主頁被惡意纂改。

2、交互式欄目發表反政府、分裂國家和色情內容。

3、校園網用戶發布或閱讀反政府、分裂國家、色情言論。

二、防范立足于技術，以相應的技術設施及安全的設置以保障網絡安全，同時實行專人定時巡查和監督信息傳輸。

三、若主頁被惡意更改，應立即停止主頁服務并恢復正確內容，同時檢查分析被更改的原因，在被更改的原因找到并排除之前，不得重新開放主頁服務。

四、交互式欄目內容發布實行審核制度，未經審核不得發布，實行版塊負責制，由版主負責本版塊的信息安全，以預防萬一有繞過審核的信息被發布，若出現未經審核信息發布情況，應暫時關閉信息發布功能，直至找到原因并排除為止。

五、對用戶上網實行時時監控，若發現有異常行為應立即關閉該用戶的網絡連接，并及時警告之并記錄在案，嚴重行為應立即上報有關安全機構。

公司風險管理規章制度篇5

第一條、

為加強醫學裝備臨床使用安全管理工作，降低醫學裝備臨床使用風險，提高醫療質量，保障醫患雙方合法權益。根據衛生部20__年頒布的《醫療器械臨床使用安全管理規范（試行）》的規定和要求，由醫院醫療器械臨床使用安全管理委員會制定本制度。

第二條、

為確保進入臨床使用的醫學裝備合法、安全、有效，對首次進入我院使用的醫學裝備嚴格按照《醫用耗材新產品購置使用準入制度》及《醫學裝備購置管理制度》中的要求準入，對器械的采購嚴格按照相關法律法規采購規范、入口統一、渠道合法、手續齊全，將醫學裝備采購情況及時做好對內公開，對在用大型及生命急救支持類設備每年要進行評價論證，對醫用耗材使用中發生的不良事件進行監測提出意見及時更新。

第三條、

對設備及耗材依據《醫學裝備驗收與領用管理制度》、《醫學裝備維修保養管理制度》、《醫學裝備報廢管理制度》、《醫用耗材入庫驗收制度》、《醫用耗材發放領用制度》、《植入性醫用材料專項管理制度》、《一次性使用無菌醫療器械專項管理制度》的要求，作好安裝驗收、出入庫、維護保養及報廢的管理工作。

第四條、

對醫學裝備采購、評價、驗收等過程中形成的報告、合同、評價記錄等文件進行建檔和妥善保存，保存期限為醫學裝備使用壽命周期結束后5年以上。

第五條、

對從事醫學裝備相關工作的技術人員應當具備相應的專業學歷、技術職稱或者經過相關技術培訓，并獲得國家認可的執業技術水平資格。

第六條、

對醫學裝備臨床使用技術人員和從事醫學裝備保障的醫學工程技術人員建立培訓、考核制度。組織開展新進設備使用前規范化培訓，開展醫療器械臨床使用過程中的質量控制、操作規程等相關培訓，建立培訓檔案，定期檢查評價。

第七條、

臨床使用科室對醫學裝備應當嚴格遵照產品使用說明書、

技術規范、規程操作。對產品禁忌癥及注意事項應當嚴格遵守，需向患者說明的事項應當如實告知，不得進行虛假宣傳誤導患者。

第八條、

醫學裝備出現故障時使用科室應當立即停止使用，并通知醫療設備管理科按規定進行檢修。經檢修達不到臨床使用安全標準的醫學裝備不得再用于臨床。

第九條、

發生醫學裝備臨床使用不良反應及安全事件時臨床科室應及時處理并上報設備科和藥劑科，再由藥劑科上報省食品藥品監督管理局。

第十條、

嚴格執行《醫院感染管理制度》、《一次性使用無菌醫療器械專項管理制度》、《醫療廢物管理條例》有關規定對消毒器械和一次性使用耗材相關資質進行審核。一次性使用耗材按相關法律規定不得重復使用。按規定可以重復使用的應當嚴格按照要求清洗、消毒或者滅菌并進行效果監測。醫護人員在使用各類醫用耗材時應當認真核對其規格、型號、消毒日期、有效日期等不符合使用要求的嚴禁使用并及時上報藥劑科。

第十一條、

臨床使用的植入與介入類醫學裝備名稱、關鍵性技術參數及唯一性標識信息應當記錄到病歷中。

第十二條、

制定醫學裝備安裝、驗收、使用的相關制度。

第十三條、

對在用設備類醫學裝備的預防性維護、檢測與校準、臨床應用效果等信息進行分析與風險評估以保證在用設備類醫學裝備處于完好與待用狀態，保障所獲臨床信息的質量。

第十四條、

在大型醫學裝備使用科室的明顯位置公示有關醫用設備的主要信息，包括醫學裝備名稱、注冊證號、規格、生產廠商、啟用日期和設備管理人員等內容。

第十五條、

遵照醫學裝備技術指南和有關國家標準與規程由相關科室定期對大型醫學裝備使用環境進行測試、評估和維護。

第十六條、

對于生命支持設備和重要的相關設備制訂相應應急備用方案。

第十七條、

醫學裝備保障技術服務全過程及其結果均應當如實記錄并存檔。

公司風險管理規章制度篇6

為加強風險管理和崗位風險控制，預防事故發生，實現安全技術、安全管理的標準化和規范化，制定本制度。

一、適用范圍

適用于現場安全管理的風險評價與控制，適用于作業現場、生產經營活動的正常和非正常情況，包括新改擴建項目的規劃、設計和建設、投產、運行、拆除、報廢各階段的風險評價、風險控制、風險信息更新以及重大危險源的風險管理。

二、職責

1、安質部是風險評價的歸口管理部門，負責確定內部風險評價準則，考核、驗收各單位風險評價、控制效果。

2、安全管理人員，負責組織本單位風險評價工作，負責建立、更新重大危險源檔案，負責各級風險的分析記錄、審查與控制效果驗收，并定期進行風險評價更新。

3、各級崗位人員應參與風險評價和風險控制工作。

三、風險評價活動的實施步驟

1、收集識別國家、行業有關法律、法規、標準、規程的有關規定，組織員工學習與之相關的內容。

2、以班組為單位對作業活動進行危害辨識和風險評價。

3、以崗位為單位收集整理危害辨識、風險評價結果及控制措施，逐級進行審核簽字后，提交本單位評價組織。

4、評價組織成員通過定性或定量評價，確定評價目標的風險等級。

5、辨識出的重大危險源，評價組織成員必須實施現場檢查，明確危險有害因素。

6、評價組織根據評價結果，確定風險控制措施。

7、各單位根據評價結果，分析風險控制管理等級，分級對風險控制措施進行實施和管理。

四、風險控制措施的選擇

1、選擇風險控制措施時應考慮：控制措施的可行性和可靠性;控制措施的先進性和安全性;控制措施的經濟合理性。

2、控制措施應包括：

(1)工程技術措施，采取先進的科學技術和先進的裝備，實現本質安全;

(2)管理措施，學習吸取先進的管理經驗，規范安全管理;

(3)教育措施，采取有效的教育方法和手段，達到提高從業人員的操作技能和安全意識的目的;

(4)個體防護措施，根據崗位職業衛生需要配備防護用品，保證防護用品質量，減少職業傷害和職業危害。

五、風險等級的分級管理

1、確定為巨大風險、重大風險等級的，由公司進行管理。各單位逐級審核風險控制措施，由公司主管領導最終簽字確認。生產部監督控制措施的實施，定期監督檢查，確保巨大風險、重大風險控制的有效性。

2、確定為中等風險等級的，由各單位進行管理。各單位逐級審核風險控制措施，由各單位領導最終簽字確認。各單位監督控制措施的實施，定期監督檢查，確保風險控制的有效性。

3、確定為可接受風險等級的，由工段、班組進行管理。工段、班組監督控制措施的實施，定期監督檢查，確保風險控制的有效性。

公司風險管理規章制度篇7

第一章總則

第一條為進一步規范發電企業安全風險控制評估工作流程和評估質量,依據《中國大唐集團公司發電企業安全風險控制評估工作管理辦法》,制定本細則。

第二條集團公司負責培訓外審和企業主要內審專家,參與和督導企業第一次風險控制評估工作;分、子公司生產領導和職能部門負責風險控制評估內審把關和外審組織工作;基層企業應組織相關人員學習和把握風險控制評估標準要求,組織做好內審工作。

第三條堅持三年一個周期的安全風險控制評估工作。第一年在集團公司的督導下完成企業內審、專家外審,第二年在分、子公司的監督下完成整改,第三年由分、子公司指派專家組巡視持續改進。

第四條未開展安全生產標準化達標的企業,應隨安全風險控制評估外審工作同步開展。特許經營項目部應視同發電企業的一個部門(車間),并按要求同步開展內審工作。

第五條安全風險控制評估結果應反映每個要素及對應流程節點的管控效果和本質安全型企業體系總體運行情況。

第六條企業安全風險控制評估工作應納入企業年度“兩措”計劃,確保費用落實。

第七條安全風險控制評估工作納入集團公司創一流管理指標,分、子公司應監督問題的整改,實行閉環管理。集團公司對企業外審工作進行全程跟蹤,對于企業評審過程中存在弄虛作假行為的進行考核,對造成生產安全事故發生的從重處理。

第八條本細則適用于集團公司各上市公司、分公司、省發電公司以及基層發電企業。

第二章管控效果評估

第九條存在違反法律法規、違反《防止電力生產事故的二十五項重點要求》、違反強制性標準、嚴重危及人身安全和設備安全的問題,屬于重點問題。

第十條體系運行效果評估

(一)要素運行效果評估

每個要素的目標、指標完成情況與流程節點管控情況應一并進行查評,各要素運行效果判定標準如下:

1.要素的目標和指標均沒有完成或存在重點問題或風險度大于50%,該要素為失控狀態。

2.目標完成、指標部分完成、不存在重點問題且風險度小于50%,該要素為存在偏差狀態。

3.無問題的要素為受控狀態。

(二)單元和本質安全型企業體系總體運行效果評估

1.同時滿足以下條件,判定單元和本質安全型企業體系總體運行異常。

(1)存在重點問題數超過查評項目的6%。

(2)失控要素數超過查評要素數的12%。

(3)風險度是否大于15%。

2.一年內發生生產安全責任事故,判定為體系總體運行異常。

第三章內審組織與管理

第十一條內審工作的組織

(一)企業應建立內審領導組和工作組。領導組由安全第一責任人擔任組長,分管生產副職擔任副組長,工作組由總工程師或生產副職擔任組長。

(二)安監部牽頭組織管理和環境單元內審,設備部牽頭組織設備單元內審,發電部牽頭組織人員單元內審,人資部、總經部等其他部門按責任分工負責相關要素內審。安監部負責內審的歸口管理。

(三)工作組下設內審小組。其中,管理、人員和環境單元按要素組成內審小組;設備單元按要素和專業分出小組,每小組至少2名專業骨干。

(四)每個評審要素(節點或檢查項)應結合企業機構設置、職責分工設置a、b角。

(五)內審組織機構和職責分工每年以正式文件形式發布。

第十二條內審培訓

(一)企業應在內審工作開始前一個月,組織開展內審人員培訓。

(二)內審人員培訓應包括:集團公司《本質安全型發電企業管理體系規范》、《本質安全型發電企業安全風險要素管控重點要求》,《發電企業安全風險控制指導手冊》(以下簡稱《指導手冊》)、《發電企業安全風險控制評估工作管理辦法》以及本細則對于評估工作的要求。

(三)培訓教師應由經過培訓的人員或評審專家擔任,采用集中培訓和專題培訓等方式開展培訓。

(四)培訓結束后經考試合格方可擔任內審員。

第十三條內審流程

(一)每年第四季度企業應制定下年度內審計劃,確定評估項目,評估內審時間至少一個月,但不超過三個月。

(二)召開啟動會,會議由企業黨委書記主持,安全第一責任人動員,生產副職總體安排,安全生產相關部門負責人、內審員和相關管理人員參加。

(三)內審員開展評估工作,將發現的問題進行分類,填入內審報告的“單元及要素評估明細表”中,依據標準進行評分,并提出整改建議。

(四)內審員將“單元及要素評估明細表”、整改建議上報要素所屬單元的單元組長。

(五)單元組長匯總本單元各要素存在的問題,核查重點問題和整改建議,編制本單元內審報告,按時向工作組組長提交。

(六)工作組組長組織編制綜合報告。綜合報告應明確專人校核、勘誤,領導小組副組長審核,領導小組組長審批。

(七)召開總結會,分、子公司職能部門負責人參加,其他要求同啟動會。

(八)總結會結束后20個工作日內,生產副職牽頭組織相關部門和人員分析存在問題,制定整改計劃,以正式文件發布并上報分、子公司。

第十四條內審管理要求

(一)企業應開展而未開展的項目為扣分項,不得列為不參評項。

(二)內審無問題的檢查項要寫出管控效果評估;扣分項必須有實際存在的問題,要依據《指導手冊》中的標準進行扣分,不得人為提升或壓低分值。

(三)內審期間,工作組組長至少每周組織召開一次內審工作協調會,安全第一責任人每月至少參加一次,掌握內審工作進度、存在問題,協調解決相關事項。

(四)分、子公司要安排專人(或專家)對所屬企業內審工作進行現場監督和指導。

第四章外審組織與管理

第十五條外審工作由分、子公司負責組織

(一)按照分、子公司年度外審計劃,每年一季度,進行外審的企業與有資質的技術服務單位簽訂外審合同,內容應包括:

1.外審的范圍和企業類型。

2.外審專家組長,外審專家和專業分工。

3.外審時間和日程安排。

(二)根據外審企業總容量、機組數量、設備系統復雜程度,火電企業外審時間一般為7-10個工作日,專家組成員一般不超過22人;風電和水電企業外審時間一般為7個工作日,專家組成員一般不超過13人。人員配備標準如下:

1.火電企業:組長1名、單元組長4名,設備專業組按專業配置(汽機、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學、環境至少1名)。

2.水電企業:組長1名、單元組長4名,設備專業組按專業配置(水輪機專業1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動控制1名、水工建筑1名)。

3.風電企業:組長1名、單元組長4名,設備專業組按專業配置(風機專業1名、電氣一次1名、電氣二次(含直流、通訊)1名、調度自動化1名)。

(三)外審專家組組成

1.專家組長應具有總工及以上崗位履歷,專家應與被外審企業無直接利益關系。

2.專家組由專職專家和在職專家組成,原則上比例各占一半。企業分管生產副職、總工程師和發電部、設備部、安監部主任作為外審在職專家,其他由分、子公司推薦的在職人員,可參加學習評審。

3.專家年齡應嚴格限制在70周歲以內,并身體健康(需提供外審年度的體檢證明或由外審機構統一組織體檢)。

第十六條外審準備工作

(一)分、子公司提前一周將接受外審企業的內審報告提交外審專家組。

(二)外審專家組長外審前,應對外審方案進行策劃,方案應包括評審企業的狀況、評審范圍(確定不參評項)、評審時間、評審過程控制等內容,并經外審企業的上級公司批準。

(三)外審組長召開專家內部會議,明確外審計劃、分配外審任務,組織外審專家學習有關文件(標準、手冊、程序、相關文件)和集團公司年度重點工作、事故通報等。

(四)接受外審的企業根據外審方案和專家行程安排做好迎檢工作,并提供相關記錄、資料和規章制度。

(五)接受外審的企業按專業一對一安排配合人員,確保外審期間資料提供及時性和外審工作連續性。

第十七條外審流程

(一)外審啟動會,由分、子公司職能部門負責人主持、分管生產副職及相關專業人員參加;企業內審工作組組長匯報內審情況,安全第一責任人及有關領導、企業安全生產相關部門負責人、內審員和相關專業人員參加。

(二)專家通過問詢、文件查閱、現場取證、檢驗檢測等方法開展工作,做好檢查記錄,并將匯總編制完成的檢查表和重點問題及整改建議上報單元組長。

(三)單元組長對本單元存在的問題進行確認,對要素、節點存在的偏差和不符合項進行分析,列出重點問題和對策措施建議,按時向專家組長提交本單元外審報告。

(四)專家組長組織召開專家組內部會議,綜合分析評審結果,協調專業間共性問題,判別問題歸屬要素,對照標準確認外審不符合項以及重點問題。

(五)專家組長編制總報告,對企業安全風險控制體系運行情況進行分析,評判體系運行情況和存在的偏差及應關注的不符合項,提出保證體系正常運行應采取的措施建議。

(六)召開總結會,外審專家組單元組長、專家組長通報外審情況,其他要求同啟動會。

(七)外審工作結束3日內,技術服務單位應填寫《安全風險控制評估外審簡報》中相應內容(格式見附件1),經分、子公司完善后上報集團公司安全生產部。

(八)外審報告應由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。

(九)分、子公司組織企業對專家的工作態度、業務能力進行評價,作為今后選擇專家的依據。

第十八條外審管理要求

(一)分、子公司每年11月30日前應確定所屬企業下年度外審計劃,并報集團公司安全生產部,由集團公司安全生產部審批后統一發布。

(二)分、子公司應嚴格執行外審計劃。確因特殊原因需變更計劃,分、子公司應書面說明原因,報請集團公司安全生產部同意后方可另行安排。

(三)外審工作由分、子公司總負責;外審技術服務單位具體負責外審進程和專家管理工作;專家組長對外審報告質量負責,單元組長對本單元報告質量負責。對明顯質量不高的專業外審報告,專家(單元)組長有權責令重新評審。

(四)任何人不得人為劃定得分率。

(五)對于內、外審風險度偏差超過20%,或存在嚴重問題超過100項的發電企業,該企業所在的分、子公司要以書面形式向集團公司進行情況說明。

第十九條對外審專家的要求

(一)工作要求

1.必須掌握與本專業有關的最新法規、規程、標準和反事故措施等,掌握外審評價方法、評審標準和依據;

2.現場外審前,認真閱讀企業的內審報告,邊審查邊與專業配合人員交流,了解企業專業管理實際情況。

3.堅持原則,實事求是,客觀公正,評審發現的問題應準確、可追溯,提出的整改建議應有針對性、可操作性。

(二)紀律要求

1.嚴格遵守外審時間安排,按時完成外審任務。

2.因私外出必須向專家組長請假。

3.外審結束,如數歸還企業的評審資料。

4.遵守《中國大唐集團公司黨組關于改進工作作風、密切聯系群眾的規定》。

(三)安全要求

1.認真聽取專業聯絡員安全交底,掌握進入現場工作的安全要求。

2.必須在企業配合人員陪同下進入生產現場。

3.進入現場必須穿工作服、戴安全帽等勞動保護用品,自覺遵守企業各項安全管理規定。

第五章評審報告及問題管理

第二十條企業內、外審報告編寫均應按照“四個凡事”要求,落實領導、技術、現場管理和監督責任,做到檢查項目與對應的標準一致、實際工作管控效果和存在問題及所違反的規定描述清楚、存在問題對應的崗位人員責任準確。

第二十一條外審報告,按照總報告和管理單元、人員單元、設備單元、環境單元報告(即1+4)進行編寫和發布。企業內審報告編制為一個綜合報告進行發布和上報。內、外審報告格式見附件2、附件3、附件4。

第二十二條內審報告及問題整改計劃要以文件形式在本企業發布,并上報分、子公司;外審報告及問題整改計劃由分、子公司以文件形式下發至外審企業,并上報集團公司安全生產部。

第二十三條基層企業要把評估中發現的問題按照風險程度和“四落實”的原則列入“兩措”計劃、檢修、技改和消缺計劃,分、子公司負責監督和考核整改完成情況。

第二十四條內、外審問題整改計劃完成率在第二年(整改年)要力爭達到100%;由于客觀原因,不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進行整改的,企業應以文件形式提出變更或注銷申請,上報分、子公司批準。

第六章《指導手冊》修訂

第二十五條內審結束后,企業應組織內審員提出對《指導手冊》的修改意見,隨內審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總審核后,上報集團公司安全生產部。

第二十六條外審結束后,外審技術服務單位應組織專家對《指導手冊》提出修改意見,隨外審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總后,上報集團公司安全生產部。

第二十七條集團公司定期匯總修改意見,組織對《指導手冊》修編,及時下發執行。

第七章附則

第二十八條水力、風力發電企業,由分、子公司按照具有完整安全生產管理體系的原則來確定安全風險控制評估的規模(不考慮資產歸屬)。

第二十九條滿足以下條件的發電企業可按照對應的規范化管理標準進行管理和查評:

(一)50mw以下的水電廠或總裝機容量100mw及以下的流域水力發電企業。

(二)總裝機容量100mw及以下獨立經營風力發電企業(不考慮資產歸屬)。

(三)天然氣、太陽能發電企業的安全風險控制評估工作,待相對應的《指導手冊》編制完成后進行。

第三十條本細則由集團公司安全生產部負責解釋。

第三十一條本細則自發布之日起執行。

公司風險管理規章制度篇8

風險管控以風險辨識和風險評估為基礎，通過制定針對性的管控標準和措施，達到“人、機、物、環、管”的最佳匹配，明確管控對象和重點，進一步落實安全生產責任制，管控標準與措施執行，使風險源始終處于受控狀態，通過超前預防，確保企業安全生產長治久安。

集團公司堅持“以人為本、預防為主”的基本原則，通過全方位、全過程對事故多發的重點區域、重點部位、重點環節，以及生產工藝、設備設施、作業環境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險進行排查、分級和評估，建立安全風險數據庫，繪制空間分布圖，制定相應防控措施，增強風險意識，提升風險管控能力，有效防控重特大事故，確保安全生產。

為確保分級管控工作落實到位，集團公司成立以副總經理、安監局局長楊乃時為組長的煤礦安全風險管控工作領導組。領導組辦公室設在安監局，領導組對所屬各煤礦單位的安全風險管控工作進行統一組織協調和監督指導，研究解決存在的問題。

安全風險管控的主要內容包括：一是風險辨識。發動全體職工對工作場所和責任區域內可能導致事故發生的風險點逐一排查、登記，找出各類不安全因素，明確管理對象。二是風險評估。對找出的風險點進行安全風險評估，明確管控重點。安全風險評估采用D=LEC公式計算風險分值(單位：分)，其中D為作業地點、關鍵環節等存在的安全風險，L為事故發生的可能性，E為人員接觸危險環境頻率，C為發生事故產生的后果。三是風險等級。按照安全風險評估結論可能造成的危害后果，將安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四個等級，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標注警示，并及時關注風險源動態變化情況、及時變更警示等級。四是管控措施。從組織、制度、技術、應急等方面制定措施，通過隔離危險源、采取技術手段等辦法，對風險源進行有效管控，達到回避、降低和監測風險的目的。五是風險公告。對存在的主要風險點、風險類別、風險等級、管控措施等，在醒目位置和重點區域設置安全風險公告欄，制作崗位安全風險卡片，標明安全風險可能引發事故隱患的類別、事故后果和管控措施等。

集團公司要求，各單位主要領導要高度重視，將安全風險管控工作擺上重要議事日程，制訂具體實施方案，明確工作內容、方法和步驟，分專業將普查任務進行分解，責任到人。逐步利用信息化安全監管平臺，在風險排查、評估的基礎上，建立安全風險等級數據庫，繪制“四色”安全風險空間分布圖，通過對產生的&39;風險進行監測、分析、評估、預警、控制，形成安全風險預控管理體系，從源頭上遏制重特大事故，確保安全生產。

集團公司對完成安全風險評估的單位逐一驗收，對到期未完成的單位考核5萬元，并對責任分管領導考核5000元。同時，對安監系統參與“賽馬”機制的分管領導進行掛鉤考核，與煤礦安全生產大檢查工作同檢查、同督導、同通報。

公司風險管理規章制度篇9

一、堅決貫徹執行國家頒布的各種質量管理文件、規程、規范和標準，堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，確保鐵路運輸安全。

二、保證產品質量，由主管廠長牽頭，分管技術廠長和生產廠長組成的質量安全領導組，由質量管理室負責實施質量管理相關工作，按照相關要求做好日常工作。

三、進行經常性的產品質量知識教育，提高操作人員技術水平。實行生產、檢驗、監管現場三同時制度。對于關鍵工序、關鍵崗位，單位相關領導和技術負責人、質量檢查員以及職能部門到現場進行指揮和技術督導。

四、現場產品質量管理，嚴格按照工藝規范要求層層落實，保證每道工序的加工質量符合驗收標準。堅持做到每個分項、分部加工質量自檢自查，嚴格執行“三檢”制度;不符合要求的不處理好決不進行下道工序的施工，實行“質量一票否決”制。

五、嚴格把好材料進出質量關，所有材料、配件、設備使用前必須獲得職能部門檢測同意或標定，不合格的材料不準使用，不合格的產品不準進入加工現場。

六、建立健全技術資料檔案制度，專人負責整理工程技術資料，認真按照驗收室要求，及時作好相關記錄。將產品資料分類整理保管好，隨時接受上級部門的檢查。

七、對違反產品質量管理制度的人，將按不同程度給予批評處理和罰款教育，并追究其責任。對發生質量事故的`當事人和責任人，將按有關規定程序追究其責任并做出處理。

八、員工培訓工作力求做到“三化三實”即“多樣化、規范化、科學化”和“實際、實用、實效”。做到需要和常態化。

九、教育培訓計劃應有針對性的科學安排培訓。職工應按時參加培訓，做到一崗不缺、一人不漏，切實做到全面、全員、全過程管理。

十、每次課程結束后，將安排考試。考試的形式為書面答卷結合口頭問答及崗位抽查。崗位抽查指項目部就所講授的培訓內容是否被學員運用到實際工作中進行隨機考核。

十一、凡每次考試不及格者，不得上崗。待重考合格后，重新上崗。考證優秀者將視情況予以獎勵。

十二、堅持以技術進步來保證產品質量的原則，每個工位、每道工序、每個環節實施前，技術部必須進行技術交底。

十三、對相關安全工序，緊緊抓住機車“八防”要求，嚴格對高風險環節、關鍵崗位、重要工種的風險控制。

十四、關鍵崗位包括：檢查、輪對壓裝、焊接、探傷、試驗等。

十五、建立快速反應機制，本單位由質量管理室負責實施對安全問題的快速報告、快速響應、快速阻斷。

十六、建立產品應急處置預案，對單位產品相關安全問題進行，不間斷監控，對影響機車整體安全問題的產品，及時有效的與收件單位進行協商。對相關問題進行快速解決。

十七、本制度于發布之日起執行。