最新投資管理制度
第二條日常管理
(一)車輛由行政部統一管理。員工根據情況確需用車，可到辦公室填寫《用車申請單》，報請部門經理審核，再交行政部審核。駕駛員憑《用車申請單》出車。
(二)主管副總批準后，駕駛員憑派用單出車，出車前要進行出車登記，登記時間，出車路線，嚴格按照行車路線和目的地行車。
(三)駕駛員在使用途中，必須保持通訊24小時暢通。
(四)用車部門填寫用車單，經部門長審核后交行政部。
(五)出車前進行例行檢查:1、檢查證照是否齊全;2、車況，如車燈、水箱、剎車、輪胎、油等是否正常;3、核對公里數;4、替車時，加油量計入被替車輛油耗。
(六)嚴禁無照駕車、酒后駕車、帶病駕車。
(七)駕駛員對所駕車輛負保管的職責，經證明有故意或過失的行為，造成所保管車輛有損害或丟失等后果，應負相應責任。
(八)嚴禁私人用車。不得私自將車輛交由他人駕駛，否則視情況給予嚴肅處理，逐漸達到車輛管理到人，責任一對一。
(九)保持車內清潔，禁止吸煙。
(十)依車輛的限載為準，乘員、載物均不得超載。
(十一)駕駛員因自身原因違反交通法規，罰款由駕駛員自行負擔。
(十二)因違規被扣駕照或交納罰款外出的，按事假處理。
(十三)公司所有車輛一般不得用于辦理私事或外借使用。因特殊情況私人用車必須經領導批準。燃油費、過路過橋費、司機補助費及其他費用均由用車人承付。
第三條安全管理
(一)公司車輛實行定人定車責任制，專人駕駛，禁止私自將車輛交他人駕駛。
(二)駕駛員應加強安全法律法規、安全知識和安全技能學習，牢固樹立安全第一意識，自覺遵守有關法律、法規和交通規則，禁止酒后駕駛，做到謹慎駕駛，確保安全。
(三)駕駛員應嚴格遵守車輛操作規程，加強對車輛的經常性安全檢查，定期維護保養，嚴禁帶故障出車。
(四)駕駛員出車，必須帶齊有關證照。
(五)車庫和車輛須按規定配備有效的消防器材。
(六)任何時候、任何情況下，發生事故必須立即電話報告辦公室，并在回單位后寫出書面情況報告。
(七)交通事故的.處理。
a)事故發生后，應先保護現場并急救傷員，及時撥打122報案，立即與行政部聯絡，通知保險公司，以利于車險索賠。
b)因交通事故造成的車輛損壞、人身傷害、其他財產損失等，除保險公司賠償的部分外，差額部分根據交警部門處理結果，由使用者與公司共同負擔，使用者負擔視責任性質而定。
(八)車輛被盜賠償。發生車輛被盜的，除向保險公司索賠部分賠償外，其余部分由當事人依據下列情況承擔相應的賠償責任。
a)因駕駛員個人原因，不能提供車輛證件，導致交警部門及保險公司拒絕受理，其經濟損失由駕駛員承擔。
b)駕駛員擅自將車借給他人使用或私自用車，賠償車輛全部實際損失。
c)經批準的私事用車。
(九)車輛發生損壞時，除向保險公司索要部分賠償外，其余部分當事人分別承擔賠償責任。
a)班后不按規定地點停放車輛，由當事人全部承擔。
b)擅自將車輛借給他人使用或私自用車，由駕駛員全部承擔。
c)車輛因公停放在指定停車場地或在工廠內停車場地，發生相互碰撞損壞，由當事人或肇事者賠償。
第四條維修管理
(一)車輛實行定點維修。一般情況下駕駛員須擬出維修清單經批準后方可維修，由辦公室會同財務科負責結算維修費。汽車大修須經辦公室認真調查核實后提出車輛維修計劃，報總經理批準，按規定辦理維修報批手續。
(二)因公外出，途中車輛發現故障需臨時維修，須請示隨車領導同意后，方可就地維修。駕駛員需持舊部件及有效票據進行費用核銷。凡未按要求、私自維修的，費用自行承擔。
第五條油料管理
(一)實行&39;統一管理、定點加油、分車核算、定時公布&39;制度，駕駛員持油卡加油。行政部直管車輛，油卡充值由財務人員購買，主卡由行政部管理。
(二)除長途行車和特殊情況外，不得自行購買油料。外出途中購買油料須經隨車領導簽字，辦公室審核后方可辦理報銷。
(三)駕駛員應建立行車記錄，如實記錄行車日期、時間、去處、事由、乘車人、里程、加油等情況，作為審核差旅費和有關費用報銷的依據。
第六條獎懲辦法
(一)對模范執行本制度，工作成績顯著的駕駛員給予獎勵。
設立車輛安全獎。對安全行車無事故者，按每月50元標準給予獎勵，年終對照本規定由總經理和財務部進行綜合評比確認后，實施獎勵。
(二)對違反紀律及有關規定，造成不良后果者視情節輕重予以處理。
a)凡發生行車事故者，駕駛員需寫出書面檢查，扣發駕駛員當月獎金。事故情節嚴重者，給予通報批評、調離崗位直至待開除公司。
b)擅自出車發生事故，駕駛員承擔全部責任，并給予開除處理。
c)駕駛員將車輛私自交他人駕駛發生事故，由該車駕駛員承擔一切責任，并給予開除處理。
d)工作時間外，車輛未按指定地點停放，發現一次，扣發崗位補貼20元;造成損壞，損失費用全部由駕駛員承擔，并追究責任人相關責任。
e)未帶齊相關證件、違反交通法規，受到交警部門處罰，費用由責任人自理。丟失車輛證件、牌照及駕駛證的，駕駛員承擔全部證、照補辦費用。
f)酒后駕車發生事故，駕駛員承擔全部責任，并給予開除處理。
g)駕駛員私自將油料外流，一經發現，賠償三倍油料價值款，給予開除處理，并在公司通報批評。
第七條個人用車
(一)如公司使用員工車輛外出，員工可向公司申請報銷油費等相關事項。
(二)員工因個人需要外出拜訪客人等情況，公司不予報銷個人油費。
第八條附則
(一)行政部對本制度實施情況進行監督檢查。
(二)本制度解釋權、修改權歸公司，自公布之日起生效。
最新投資管理制度篇2
第一條制定目的
為加強公司對外投資管理，規范公司對外投資行為，保障公司合法權益，根據有關法律法規及公司章程的有關規定，制定本制度。
第二條適用范圍
本制度適用于公司一切對外投資行為的監督管理工作，包括股權投資、債權投資的申報、審批、監管等。
第三條基本原則
1.明確管理權限。
2.落實出資者和經營者的責任。
3.加強出資者的監督力度。
第四條主管部門
公司______部是對外投資的管理部門。
第五條對外投資決策
______運用公司資產所作出的投資權限為公司最近經審計凈資產____％以下，其它重大投資項目應由______申報______審查批準。
第六條對外投資項目
1.公司鼓勵以下對外投資項目：
（1）符合公司發展戰略的項目；
（2）擁有技術優勢或資源優勢的開發項目；
（3）與公司生產經營有關的原材料、能源和產品銷售等緊密相關的項目。
2.公司不鼓勵以下對外投資項目：
（1）不具競爭優勢的項目；
（2）不符合國家產業政策的項目。
（3）____________________項目。
3.對外投資項目要采用_______形式進行，累計對外投資總額不得超過公司凈資產的_____%。
第七條對外投資申報
公司的對外投資行為，應由_____向_____提交以下材料進行申報：
1.對外投資項目概況；
2.對外投資可行性分析報告；
3.本單位近_____年的資產負債表和損益表；
4.合作投資的，提交有關合作協議及合作方基本情況。
第八條對外投資審批
1.______申報對外投資項目后，由______負責審核并對項目提出初步意見后提交______作進一步審批。
2.審批的基本原則：
（1）符合國家產業政策；
（2）符合公司發展戰略和投資方向；
（3）經濟效益良好或符合其它投資目的；
（4）有規避風險的預案；
（5）與公司投資能力相適應；
（6）申報資料齊全、真實、可靠。
3.審批額度
（1）低于公司最近經審計凈資產_____％的項目由_____審批；
（2）公司最近經審計凈資產_____％至_____％的項目由_____審批；
（3）公司最近經審計凈資產_____％以上項目由_____審批。
第九條對外投資監督
1.對外投資項目運作完成后，應于_____日內將本項目的運作情況報送_____，并抄送_____。
2._____部、_____部對對外投資行為進行監督檢查，并會同有關部門對投資效果進行不定期調查和評價。
第十條獎懲
1.對嚴格遵守本制度、對外投資項目效益良好的項目負責人將給予表揚和獎勵，具體嘉獎方法為：____________________。
2.違反本制度的，公司要追究有關責任人員的責任，視情況給予__________處分；造成損失的，決策者要承擔相應損失；對有觸犯刑法的，移送司法機關依法處理。
第十一條附則
本制度自_____審議通過之日起執行，由公司_____部負責解釋。
最新投資管理制度篇3
為使車輛管理統一、調度合理及有效使用各種車輛，特制定本制度。
一、車輛檔案
1、公司車輛由行政部負責管理，分別按車號設冊登記建檔。除行車執照、保險卡等必須隨車附帶的資料由駕駛員隨車攜帶保管外，其余車輛資料均由行政部保管。如該車轉讓時，應辦理車輛轉籍手續，將該車各種資料隨車轉移。
2、車輛維修、保養、年審記錄由駕駛班長負責。
二、車輛管理
1、為加強管理，應對車輛實行定車定人管理。具體管理人和管理標準由行政部統一安排、確定。
2、公司車輛應隨時做好保潔，每次出車后，駕駛員應及時整理車內衛生，做到干凈、整潔，駕駛員若使用非自己定點管理的車輛也應及時清洗保潔。
4、公司所有車輛的年檢、維修、保養由駕駛班長統一安排、管理。
三、派車管理
1、除公司副總可直接調度本人公務專車外，其他員工用車一律執行派車審批手續或行政部口頭通知;無派車手續，駕駛員不得出車，擅自出車，責任由駕駛員自負。
2、公司普通員工市區內辦事，原則上應乘坐公交汽車或輕軌，確需公務出行用車，須提前半天提出用車計劃，經部門負責人批準，由行政部統籌安排，駕駛員憑《派車單》或行政部經理口頭通知出車;主城區以外的長途出行，需經總公司分管行政副總或董事長同意方可派車。
四、加油管理
1、公司所有車輛由行政人事部統一辦理加油充值卡，由專人在公司指定的兩個加油站進行充值加油，即主城區的李家花園加油站，__的外河壩加油站。
2、原則上公司總部在主城區的車輛只能在李家花園加油站加油;公司總部來往__的車輛可在上述兩個加油站進行加油;__項目部的車輛只能在外河壩加油加油。
3、加油卡由行政人事部指定專人統一保管，車輛需加油時由駕駛員領取，駕駛員應于每次加油后即刻歸還加油卡并做好加油登記手續。登記時粘貼加油小票并需注明加油時間、加油數量、車牌、經辦人。
4、駕駛員在出差途中若需加油，由隨車公司副總經理負責現金加油或由職務最高的人員負責現金加油。
五、車輛外借
1、未經公司董事長同意，公司車輛不得外借。
2、車輛外借歸還后，定車駕駛員應及時檢查車況及有無交通違章未處理的情況，同時駕駛班長要做好監交工作，并辦理登記手續。
六、使用責任
1、因違反交通法規而導致的&39;一切罰款及其他處罰，由駕駛員自行負責。
2、駕駛員非經公司安排自行將其負責的車輛交由他人駕駛而發生違規、違法、車損等罰款或維修費用，由該車的駕駛員負責賠償。
3、若發生交通事故，車輛駕駛員應對保險公司未賠付的經濟損失全額承擔。
4、車輛如遇不可抗拒的車禍發生，駕駛員除向附近交警部門報案外，須即刻與駕駛班長和行政部聯絡，同時通知保險公司辦理理賠手續。若車輛發生事故后，駕駛無法提供交警部門或保險公司出具的《交通事故責任認定書》而導致的一切損失，由駕駛員全權負責。
4、駕駛員出車后應停放回公司車庫或公司指定停車點，原則上駕駛員不得將車輛開回家停放。如未按規定停放，車輛發生的停車費不予報銷;造成車輛損壞或被盜的，由責任人按實際維修費用或被盜車輛折舊凈值進行賠償。
七、費用報銷
1、公司車輛因公外出發生的停車、路橋等行車費用，實報實銷。
八、維修保養
1、公司車輛的維修、保養、年審由駕駛班長統一安排辦理。駕駛員應做好車輛的例行保養和維修。
2、駕駛員應隨時留意車況，一旦發現異常，須及時向駕駛班長反映，專職駕駛員還需及時向專車使用領導匯報。
九、本制度自20__年7月__日起執行，20__年7月__日修訂。
最新投資管理制度篇4
一章總則
一條為了規范本公司項目投資運作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實現投資決策的科學化和經營管理的規范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場經濟條件下，穩健發展，贏取良好的社會效益和經濟效益，特制定本制度。
二條本公司及屬下各單位在進行各項目投資時，均須遵守本制度。
三條本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經理辦公室和董事會審議決定，由總經理和各項目經理負責組織實施。
四條本公司項目投資管理的職能部門為公司投資發湛（以下簡稱投資部），其職責范圍另文規定。
二章項目的初選與分析
五條各投資項目的選擇應以本公司的戰略方針和長遠規劃為依據，綜合考慮產業的主導方向及產業間的結構平衡，以實現投資組合的最優化。
六條各投資項目的選擇均應經過充分調查研究，并提供準確、詳細資料及分析，以確保資料內容的可靠性、真實性和有效性。項目分析內容包括：１、市場狀況分析；２、投資回報率；３、投資風險（政治風險、匯率風險、市場風險、經營風險、購買力風險）；４、投資流動性；５、投資占用時間；６、投資管理難度；７、稅收優惠條件；８、對實際資產和經營控制的能力；９、投資的預期成本；、投資項目的籌資能力；、投資的外部環境及社會法律約束。
凡合作投資項目在人事、資金、技術、管理、生產、銷售、原料等方面無控制權的，原則上不予考慮。由公司進行的必要股權投資可不在此例。
七條各投資項目依所掌握的有關資料并進行初步實地考察和調查研究后，由投資項目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項目建議，并編制可行性報告及實施方案，按審批程序及權限報送公司總部主管領導審核。總部主管領導對投資單位報送的報告經調研后認為可行的，應盡快給予審批或按程序提交有關會議審定。對暫時不考慮的項目，最遲五天內給予明確答復，并將有關資料編入備選項目存檔。
三章項目的審批與立項
八條投資項目的審批權限：萬元以下的項目，由公司主管副總經理審批；萬元以上萬元以下的項目，由主管副總經理提出意見報總經理審批；萬元以上，萬元以下的項目，由總經理辦公室審批；萬元以上項目，由董事會審批。
九條凡投資萬元以上的項目均列為重大投資項目，應由公司投資部在原項目建議書、可行性報告及實施方案的基礎上提出初審意見，報公司主管副總經理審核后按項目審批權限呈送總經理或總經理辦公室或董事會，進行復審或全面論證。
十條總經理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內容的完整性，基礎數據的準確性，財務預算的可行性及項目規模、時機等因素均應進行全面審核。必要時，可指派專人對項目再次進行實地考察，或聘請專家論證小組對項目進行專業性的科學論證，以加強對項目的深入認識和了解，確保項目投資的`可靠和可行。
經充分論證后，凡達到立項要求的重大投資項目，由總經理辦公室或董事會簽署予以確立。
十一條投資項目確立后，凡確定為公司直接實施的項目由公司法定代表人或授權委托人對外簽署經濟合同書及辦理相關手續；凡確定為二級單位實施的項目，由該法人單位的法定代表人或授權委托人對外簽署經濟合同書及辦理相關手續。其他任何人未經授權所簽定之合同，均視無效。
十二條各投資項目負責人由實施單位的總經理委派，并對總經理負責。
十三條各投資項目的業務班子由項目負責人負責組閣，報實施單位總經理核準。項目負責人還應與本公司或二級單位簽定經濟責任合同書，明確責、權、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經濟指標和合理的利潤基數與比例。
四章項目的組織與實施
十四條各投資項目應根據形式的不同，具體落實組織實施工作：
１、屬于公司全資項目，由總經理委派項目負責人及組織業務班子，進行項目的實施工作，設立辦事機構，制定員工責任制、生產經營計劃、企業發展戰略以及具體的運作措施等。同時認真執行本公司有關投資管理、資金有償占有以及合同管理等規定，建立和健全項目財務管理制度。財務主管由公司總部委派，對本公司負責，并接受本公司的財務檢查，同時每月應以報表形式將本月經營運作情況上報公司總部。
２、屬于投資項目控股的，按全資投資項目進行組織實施；非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業務人員積極參與合作，展開工作，并通過董事會施加公司意圖和監控其經營管理，確保利益如期回收。
五章項目的運作與管理
十五條項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的副總經理及項目負責人負責。并由本公司采取總量控制、財務監督、業績考核的管理方式進行管理，項目負責人對主管副總經理負責，副總經理對總經理負責。
十六條各項目在完成工商注冊登記及辦理完相關法定手續成為獨立法人進入正常運作后，屬公司全資項目或控股項目，納入公司全資及控股企業的統一管理；屬二級企業投資的項目，由二級企業進行管理。同時接受公司各職能部門的統一協調和指導性管理。協調及指導性管理的內容包括：合并會計報表，財務監督控制；度經濟責任目標的落實、檢查和考核；企業管理考評；經營班子的任免；例行或專項審計等。
十七條凡公司持股及合作開發項目未列入會計報表合并的，應通過委派業務人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作，并通過被投資企業的董事會及股東會貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業經營情況，維護公司權益；委派的業務人員應于每季度（最長不超過半）向公司公司遞交被投資企業資產及經營情況的書面報告，度應隨附董事會及股東大會相關資料。因故無委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進行必要的跟蹤管理。
十八條公司全資及控股項目的綜合協調管理的牽頭部門為企業管理部；持股及合作企業（未列入合并會計報表部分）的綜合協調管理的牽頭部門為公司投資部。
十九條對于貿易及證券投資項目則采用專門的投資程序和保障、監控制度，具體辦法另定
六章項目的變更與結束
二十條投資項目的變更，包括發展延伸、投資的增減或滾動使用、規模擴大或縮小、后續或轉產、中止或合同修訂等，均應報公司總部審批核準。
二十一條投資項目變更，由項目負責人書面報告變更理由，按報批程序及權限報送總部有關領導審定，重大的變更應參照立項程序予以確認。
二十二條項目負責人在實施項目運作期內因工作變動，應主動做好善后工作，如屬公司內部調動，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個人卸任或離職，必須承擔相應的經濟損失，違者，所造成之后果，應追究其個人責任。
二十三條投資項目的中止或結束，項目負責人及相應機構應及時總結清理，并以書面報告公司公司。屬全資及控股項目，由公司企管部負責匯總整理，經公司統一審定后責成有關部門辦理相關清理手續；屬持股或合作項目由投資部負責匯總整理經公司統一審定后，責成有關部門辦理相關清理手續。如有待決問題，項目負責人必須負責徹底清潔，不得久拖推諉。
七章附則
二十四條本制度于頒布之日起實施。未盡事項按本公司有關制度執行和辦理。
二十五條本暫行規定由本公司董事會負責解釋
最新投資管理制度篇5
第一條為加強公司發票管理，維護經濟秩序，有利于公司經濟核算，根據財政部頒發的《中華人民共和國發票管理辦法》，結合公司實際情況，特制定本辦法。
第二條發票種類。目前，我公司須使用的發票共有四種：
1．增值稅專用發票
2．工商企業資金往來專用發票
3．商業零售稅票
4．服務業統一發票
第三條發票的管理
1．發票須由資金財務部指定專人保管，所有發票應一律視同現金妥善保管。
2．增值稅專用發票，根據國家現行規定，每本發票使用時間為兩個月（兩個自然月份），過期即應注明作廢，上稅務部門購領新發票時應攜帶舊發票以備查驗。
第四條發票的使用范圍
1．增值稅專用發票，適用于購貨方為一般納稅人，可抵扣進項稅額的各類物資的銷售。
2．商業零售發票，適用于購貨方為小規模納稅人或直接消費者，不可抵扣進項稅額的.各類物資的銷售。
3．資金往來發票，適用于往來款項（如預收款、借款、還款、投資收益等）資金收妥的憑據，不可作為報銷憑證使用。
4．服務業專用發票，適用于咨詢、代理等提供服務業務的各項收入。以上發票不得超范圍使用。
第五條發票的使用要求
1．字跡清楚，不得涂改。
2．項目填寫齊全，內容正確無誤。
3．不得拆本使用發票。
4．匯總填開專用發票，必須附有銷售方開具并加蓋發票專用章的銷貨清單。購貨方應索取銷貨清單一式二份，分別附在發票聯和抵扣聯之后。
5．銷售貨物并開具專用發票后，發生退貨或銷售折讓，若購買方未作帳務處理，須將原發票聯和稅款抵扣聯退還銷售方，作廢處理。屬于銷售折讓的，銷貨方應按折讓后的貨款重開專用發票；若購買方已作帳務處理無法退回原發票，購買方須取得當地稅務機關開具的進貨退出或索取折讓證明單位送交銷售方，作為銷售開具紅字發票的合法依據，銷售方收到證明單后，根據退回貨物的數量，價款或折讓金額向購買方開具紅字專用發票。
第六條罰則。對發票違章行為的直接責任人，應按《中華人民共和國發票管理辦法》及國家、地方政府相關法律規定予以處罰。
第七條本辦法由資金財務部負責解釋。
第八條本辦法由中國陽光總裁辦公會決定修改與補充。
第九條本辦法自總裁辦公會批準，總裁簽發之日起公布、實施。
最新投資管理制度篇6
1、辦公室做到下班關好門窗,切斷電源,關閉電源。查到一次罰款10元。
2、辦公室重要的.文件、資料要及時送檔案室保存,個人存放文件、資料要妥善保管,不要亂放亂丟,如有遺失影響工作,責任自負,視情節輕重進行處理。
3、辦公室鑰匙自行保管,不得轉交本室以外的人員使用,嚴禁將外人單獨留在辦公室內玩耍。
4、個人的現金,票據等貴重物品不得放在辦公室桌抽屜、櫥柜,以防被盜,如有遺失,損失自負,公司概不負責。
5、不準在辦公室內焚燒雜物、紙張,不準亂接電源、燒電爐,認真做好防火工作。
6、各部門辦公場所內,均須保持整潔,地面不得有垃圾、污物、廢棄物等、
7、辦公桌上的文件夾等辦公用品要分門別類整齊擺放,個人物品除茶杯外不得擺放在辦公桌上。
8、工作場所內之走道及階梯,每日清掃一次,并須采用適當方法減少灰塵的飛揚。
9、各工作場室內,應嚴禁隨地吐痰、亂丟煙頭。
最新投資管理制度篇7
第一章總則
第一條為進一步規范資本投資管理有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）的宣傳推介行為，完善宣傳推介材料制作、分發與公布流程，促進私募投資基金行業健康發展。根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內部控制指引》、（其他適用法規）等法律法規、規范性法律文件及相關監管要求制定本制度。
第二條本公司從事基金宣傳推介的相關人員，包括宣傳推介材料的制作、分發人員、具體從事宣傳推介的人員及相關業務責任人等。
第三條公司及業務人員開展宣傳推介活動，應當遵守法律法規、本辦法的規定及基金銷售協議的規定，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，履行說明義務，合理的注意義務，承擔特定對象調查，私募基金推介及合格投資者確認等相關責任。不得向合格投資者之外的單位和個人進行推介。
第四條公司暫不采用互聯網媒介在線向投資者推介私募產品，如有業務需要進行業務拓展的，相關程序另行規定。
第五條為加強對投資人的教育和引導，注重對行業公信力及公司品牌、形象的宣傳，公司開展宣傳推介材料相關活動應遵守以下原則：
1、全面性原則。在涉及基金業績表述等內容時，要全面揭示基金的過往運作情況，不得進行選擇性陳述，對投資人形成誤導。
2、準確性原則。宣傳推介的內容必須準確、真實，與基金合同相符。
3、審慎性原則。宣傳推介的內容應遵從審慎性原則，不得夸大基金業績、不得預測或模擬過往業績，不得使用沒有可靠數據來源的材料等。
第六條從事基金宣傳推介活動的人員應取得基金從業資格，熟悉基金運作相關的法律、法規和規定等，具有相應的專業能力和職業素養。
第二章宣傳推介行為
第七條公司市場銷售部門不得通過下列媒介渠道推介私募基金：
1、公開出版資料；
2、面向社會公眾的`宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；
3、未經邀約面向公眾的講座、報告會、分析會；
4、海報、戶外廣告；
5、電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；
6、公共網站鏈接廣告、博客等；
7、未設置特定對象調查程序的募集機構官方網站、微信朋友圈等互聯網媒介；
8、未經特定對象調查程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；
9、法律、行政法規、中國證監會的有關規定和中國基金業協會自律規則禁止的其他行為。
第八條公司相關部門及其從業人員推介公司產品時，禁止以下行為：
1、公開推介或者變相公開推介；
2、推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
3、以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預期收益、預計收益、預測投資業績等；
4、夸大或者片面推介基金，違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的表述；
5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、惡意貶低同行；
7、允許非本機構雇傭的人員進行推介；
8、推介非本機構募集的私募基金；
9、法律、行政法規、中國證監會的有關規定和中國基金業協會自律規則禁止的其他行為。
第九條公司可以合法公開宣傳的信息包括：私募基金管理人的品牌、發展戰略、投資策略以及由中國基金業協會公示的已備案私募基金的基本信息，不得包含基金產品的推介內容。
第三章宣傳推介材料
第十條本辦法所稱宣傳推介材料制作、分發與公布，包括宣傳推介材料內容的撰寫和形式的確定、宣傳推介材料分發與公布的方式、時間及宣傳推介材料制作、分發與公布的相關審核流程等。
第十一條本公司從事基金宣傳推介的相關人員，在制作、分發與公布宣傳推介材料時，首先要嚴格自律管理；產品部負責對宣傳推介材料的合規性進行審核，并對宣傳推介材料制作、分發與公布實施監督。
私募基金的宣傳推介材料（如招募說明書）內容應當如實披露基金產品的基本信息，與基金合同保持一致。如有不一致，應當向投資者特別說明。
第十二條公司制作的宣傳推介材料應與基金合同主要內容一致，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。推介材料內容包括但不限于：
1、私募基金的名稱和基金類型；
2、私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況描述；
3、私募基金托管人名稱（如無，應以顯著字體特別標識）；
4、私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；
5、私募基金收益與風險的匹配情況；
6、私募基金的風險揭示；
7、私募基金募集結算資金專用賬戶信息；
8、投資者承擔的主要費用及費率；
9、私募基金承擔的主要費用及費率；
10、私募基金信息披露的內容、方式及頻率；
11、明確指出該文件不得轉載或給第三方傳閱；
12、中國基金業協會規定的其他內容。
在宣傳推介材料中，應當采取合理方式向投資者揭示風險，確保推介材料中的相關內容清晰、醒目。
第十三條基金宣傳推介材料附有統計圖表的，應當清晰、準確；提及第三方專業機構評價結果的，應當列明第三方專業機構的名稱及評價日期。
第十四條基金宣傳推介材料中引用公司或旗下基金產品獲得的獎項，應當引用業界公認比較權威的獎項，且應當避免引用3年前的獎項。
第十五條基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字，以提醒投資人注意投資風險，仔細閱讀基金合同和風險揭示書，了解基金的具體情況。有足夠平面空間的基金宣傳推介材料應當在材料中加入具有符合規定的必備內容的風險提示函。
第十六條在基金宣傳推介材料中加強對投資人的教育和引導，積極培養投資人的長期投資理念，注重對行業公信力及公司品牌、形象的宣傳。
第十七條基金宣傳推介材料登載過往業績，基金管理人應當特別聲明，基金的過往業績并不代表其未來表現，基金管理人管理的其他基金的業績并不構成新基金業績表現的保證。
第十八條基金宣傳推介材料要按照有關法律法規的規定或者行業公認的準則計算基金的業績表現數據。
第十九條基金宣傳推介材料引用的統計數據和資料應當真實、準確，并注明出處，不得引用未經核實、尚未發生或者模擬的數據。
產品宣傳推介材料應載明，其他任何機構或個人不得使用、更改、變相使用我司發布的基金推介材料。
第二十條宣傳推介材料的內部審核流程：
1、宣傳推介材料經撰寫人撰寫完成后，提交本部門負責人初步審核；
2、初審無異議后提交公司風控部門進行合規性審核；結合合規部門的修改意見，對相關材料進行修改，修改后再次提交確認；
3、將合規部門確認后的定稿提交分管銷售業務與合規業務的高管確認，并簽署合規審查意見書。
第二十一條公司產品部應當對基金宣傳推介材料的內容負責，確保分發、公布的材料與備案的材料一致。公司銷售部門應當審查銷售募集機構使用的材料。
第二十二條不得通過無基金銷售資格的機構銷售公司產品或宣傳推介基金。
第二十三條公司行政部按照公司檔案管理辦法，對分發的宣傳推介材料進行及時的整理、備份和歸檔等。
第二十四條如某些內容，相關的法律、法規或制度等未明確做出相關規定的，應從維護投資者利益和推動基金行業更健康發展的角度，遵從相關原則，按照嚴格標準執行。
第四章附則
第二十五條本制度由公司風控部負責制定、修訂與解釋。本制度未盡事宜，按相關法律法規執行
第二十六條本制度經公司總裁辦審批通過，發布之日起施行。
最新投資管理制度篇8
一、制定
1、目的
為更好的加強部門之間的溝通聯絡，提高辦公效率，特制定本制度。
2、基本要求
3、命名規則：部門+姓名;例如：“銷售部-張三”。
4、嚴格保守公司機密，對業務通報、群內信息、工作內容等敏感信息嚴禁轉發給非相關人員，一經發現則按照相關條例進行處罰。
5、領導人在群里下達的當天需要完成或者解決的問題，相關責任人必須在網絡暢通的情況下馬上予以回復確認，即使當時難以解決，也要即使在群里作出回應或給出可解決的`實施辦法。
6、如果群內成員不停從群管理、執意退群，則以警告處分，退群帶來的后果個人承擔。
7、對于公司對外的分享信息，每人均有義務分享到朋友圈增加活動效果和公司影響力。
8、本制度自發布之日起執行。
二、要求：
(一)進群要求
(二)信息發布要求
1、務實、效率、正面，重在價值分享。
2、倡導“干貨”分享，歡迎正能量話題討論。
3、發布項目相關新聞。
4、鼓勵分享時政、財經、科技等有價值信息，內容請在200字內，超過則使用鏈接分享。
5、可以發廣告，但同樣內容僅限發布一次。
6、嚴禁發布反政府負面消息。
7、允許發圖，圖片內容健康，不得有色情內容,不可惡意刷屏。
8、不提倡政治話題出現，所有管理員均有權隨時終止政治話題。
9、晚上23：30至早上07：30休息時間段請勿群聊。
10、每日檢查群成員，不應加入人員予以剔除。
11、對群成員發布非本群應發容有權制止，并指導其發布相應的內容，有權終止不合時宜的話題和言語。
12、發布負面廣告信息者警告一次，第二次再發直接清退出群。
13、不得發布帶有煽動性、過激性的信息，違者直接清退出群。
14、不尊重他人或故意打斷其他成員的發言，警告處理。
15、未經群主或管理員同意，不得擅自拉人進群。
三、群成員
所有符合申請加入群資格的員工均為群成員，群成員均需要嚴格遵守國家互聯網管理法規及本制度的相關規定并接受監督;
四、群內容要求
群內發言規定
禁止在群內(包括群空間各欄目)發布、傳播或從事一切含有下列與工作無關的、負面的不健康的信息與活動，凡違反以下規定者，視情節嚴重作禁言、清理出群等處理。如遇違規嚴重者，群管理員可報人資中心并依據《員工獎懲管理制度》給予違規者處罰。
1、反對公司確定的基本原則，損害公司榮譽和利益;
2、發表任何影響、煽動公司團隊安定、團結的言論;
3、進行人身攻擊或漫罵、言語攻擊其他成員;
4、惡意刷屏，或發帶有欺騙性質的言論及消息;
5、惡意干擾群內聊天(包括但不限于聚眾挑釁滋事、濫發廣告;持續使用尺寸過大的圖片、大號字體等);
6、非群管理員授權，禁止群內成員私自成立下屬群組，以便于群管理者統籌資源、合理分配，確保公告及發布信息的權威及正確性;
7、嚴禁其他經管理員一致認為應禁止的活動及話題，其他事宜另行補充。
五、附則
本制度由綜合辦公室制定并負責解釋。
本制度自發布之日起執行。