公司制度管理免費模板下載

時間：2024-03-13 06:52:29 新華制度

一、為規范公司財務行為和財務管理制度，有用運作資產，積極增收節支，提升公司的經濟效益，嚴格按公司法、會計法、企業財務通則、會計準則等相關法律、法規、結合本公司的實際業務，特制訂本制度。

二、根據公司管理會計核算的具體要求設置公司財務部，內設財務會計，出納員，責任明確，分工協作，共同做好企業財務工作。

三、公司內部建立必要的內部稽核制度，出納人員不得兼管稽核,對會計檔案保管和收入費用、債權、債務帳目進行登記。

四、公司財會人員應忠于職守，堅持原則，正確進行會計核算與監督。

五、本公司遵守國家相關現金管理的規定和銀行結算辦法，建立現金管理辦法。

六、財務部對各種應收款及預付款加強核算、管理，控制限額,確定回收時間，確保企業管理循環和周轉及時清算和催收。

七、嚴格流動資金管理，確定最佳現金余額，避免現金閑置，保證現金安全。不許將公司收入的現金直接支付，坐支現金，職工的工資、福利、補助用現金結算，其他結算必需用轉帳結算。

八、公司職工有困難需要借款的，借款人填寫借款單，注明個人用途，公司給予不超過個人二個月的工資為借款依據，并且及時還清借款，否則下次不予借支。

九、公司對出差人員給予肯定的`借款，借款的金額由經理核定批準。在返回公司天內報銷差旅費。

十、參與制訂本公司經營管理財務計劃，資金管理，收支計劃，分析考核預測經濟成果，嚴格收支范圍，認真審核費用支出，凡支出款項必需有經理簽名。

十一、公司應定期對會計人員進行崗位培訓，財務人員必需每二年培訓一次，跟上新形式下財務核算的要求。市場推廣人員薪資標準一。工作職責在公司指定場所（地鐵商鋪、商廈、辦公樓、賣場等）按照公司市場推廣操作流程進行市場推廣活動。

公司制度管理免費模板下載篇2

(一)、婚假

凡公司正式員工，男女雙方符合法定婚齡結婚的，憑結婚證書享受帶薪婚假7天，符合晚婚條件的，增加到12天。不報銷往返路費。

(二)、產假

1、公司正式員工(女性)生產時，享受帶薪假期90天。

2、遇難產或雙胎，增加10天。(發基本工資)

3、公司正式員工的妻子生產時，其員工本人享受帶薪護理假7天。

4、符合晚育規定(女方24周歲以上)生育第一胎的，增加10天。(發基本工資)

5、女性員工流產享受帶薪假期14天。

6、以上五種情形，必須提交結婚證、戶籍管轄地管理部門出具的準生證、正規醫院出具的嬰兒出生證方可享受帶薪假，路費均不報銷。

(三)、病假

1、員工因病不能工作，可以請病假。

2、病假須履行請假手續，本人不能到班請假的，可以用電話請假，也可由同事代請假。

3、請病假半天以上5天以內，憑醫院證明，按基本工資標準全額發給其病假工資。

4、員工因病請假在下列規定的范圍、期限內，憑住院醫院的證明，可以享受相應的病假工資。

(1)為公司服務滿1年以上3年以下的員工，連續請病假不得超過30天;

(2)為公司服務滿3年以上5年以下的員工，連續請病假不得超過60天;

(3)為公司服務滿5年以上的員工，連續請病假不得超過120天;

(4)、上述員工病假工資的具體發放辦法按本手冊第五章“薪酬福利篇”第五條“特殊期間的薪金給付”中的規定執行。

5、因病請假超過上述規定天數，一律停發所有工資;超過上述規定的雙倍天數后，均作為自動離職處理。特殊情況需要經過總經理批準。

6、因病不能上班而未請假的，按曠工處理;無住院醫院證明的，按事假處理。

(四)、喪假

員工直系親屬(含父母、配偶、子女、配偶的父母)去世，享受5天帶薪喪假。并發給500元慰唁金，不報銷由此發生的路費。

(五)、事假

1、員工因事不能上班，須事前請假。事假期間，不發工資。如此前30天內有加班，可以用加班時間充抵為調休。調休期間，工資照發。

2、請假超假而又不續假的，按曠工處理，有一天扣發兩天工資。

(六)、帶薪探親假

1、一般員工(指總部二級部門副經理以下級別;分公司、片區部門經理以下級別)，轉正后一年以上，已婚(憑結婚證)且夫妻分居兩地的;每年享受一次帶薪探親假，假期7天并報銷往返路費。未婚員工或夫妻長期在一起共同生活的員工，每四年享受一次帶薪探望父母以及子女假，假期7天并報銷往返路費。

2、擔任總部部門副經理(含副經理)、分公司、片區部門經理(含部門經理)以上、總部一級部門副總監(含副總監)、分公司、片區副總經理(含片區副總經理)、大項目總經理(含大項目總經理)以下職務或享受此級別待遇的員工，已婚且夫妻分居兩地的，每年享受兩次帶薪探親假，每次假期7天，報銷往返路費;未婚的本級別員工每年享受一次帶薪探親假并報銷往返路費。

3、機構總經理、副總經理、分公司(辦事處、片區)總經理、總部一級部門總監或享受此級別待遇的員工，已婚且夫妻分居兩地的，每年享受3次帶薪探親假，假期7天，報銷往返路費。

4、因工作需要到時不能探親的，鼓勵員工的愛人來公司探親，報銷往返路費。到時未探親，愛人也未來公司探親的，一次性發給誤假補助500元。

5、享受帶薪探親假的員工自愿在法定節假日(包括春節)期間探親且沒有超過年內規定的探親次數的，可以在規定假期的基礎上加上法定節假日的時間，報銷往返路費。年內已休完帶薪假次并逐次報銷往返路費的員工在法定節假日(不包括春節)期間回家探親的,只發放法定節假日的工資，超出的假期天數，按事假處理，不報銷往返路費。

6、員工探親乘坐的交通工具，按員工出差規定辦理。不享受途中伙食補助和駐地伙食補助。

(七)、春節年假

員工每年享受一次春節年假，假期按公司規定的放假天數執行，假期工資照常發放，不報銷往返路費。

(八)、法定節假日：

元旦1天;

春節3天;

勞動節3天;

國慶節3天;

婦女節0.5天(女性員工享受)

員工在法定節假日期間值班或者加班，可以按排補休或調休，一律不發加班費。

(九)、幾點說明

1、請假程序。員工請假應填寫《員工請假審批單》，3天以內請假由部門(單位)負責人和分管行政負責人批準，請假超過3天以上，須經總經理批準。

2、帶薪假指休假期間工資照常發放(停發午餐補貼)。

3、加班充抵休假的標準為：加班按小時為計算單位，加班時間可以累積計算，30天內有效;加班滿7.5小時可折算為1個工作日調休，具體以加班通知單和打卡紀錄為準。

4、員工探親休假，加班可以搭車調休，但最多不能超過3天。

5、一次請假在5個工作日以上的，需提前一個月申報休假計劃，未提前申報者，你的上級可以拒絕休假請求;

6、探親假只在當年有效，不累積到下一年;

7、各分公司、(辦事處、片區)副總經理、總部大部門副總監以上人員的請假需報機構總經理批準并報總經理辦公室備案，批準休假前要向總部、自己所在單位和服務單位通報。

公司制度管理免費模板下載篇3

一、服務規范

1、儀表：公司職員工應儀表整潔、方；為加強公司的規范化管理，完善各項工作制度，促進公司發展壯，提高經濟效益，根據國家有關法律、法規及公司章程的規定，特制訂本公司管理制度

2、微笑服務：在接待公司內外人員的垂詢、要求等任何場合，應注釋對方，微笑應答，切不可冒犯對方；

3、用語：在任何場合應用語規范，語氣溫和，音量適中，嚴禁聲喧嘩；

4、現場接待：遇有客人進入工作場地應禮貌勸阻，上班時間（包括午餐時間）辦公室內應保證有人接待；

5、電話接聽：接聽電話應及時，一般鈴響不應超過三聲，如受話人不能接聽，離之最近的職員應主動接聽，重要電話作好接聽記錄，嚴禁占用公司電話時間太長，嚴禁使用公司電話打工作以外電話。

二、辦公秩序

1、工作時間內不應無故離崗、串崗，不得閑聊、吃零食、聲喧嘩，確保辦公環境的安靜有序；

2、職員應在每天的工作時間開始前和工作時間結束后做好個人工作區內的衛生保潔工作，保持物品整齊，桌面清潔；

3、發現辦公設備（包括通訊、照明、影音、電腦、建筑等）損壞或發生故障時，員工應立即向辦公室報修，以便及時解決問題。

三、業務管理制度

1、業務文件由業務本人擬稿，由經理審核、簽發。屬于秘密的文件，核稿人應該注“秘密”樣，并確定報送范圍。秘密文件按保密規定，由專人印制、報送；

2、已審核、簽發的文件由業務員按不同類別編號后歸檔；

3、外來的文件由接件人負責簽收，并于接件當日報送經理；屬急件的，應__公司員工崗位職責在接件后即時報送；

4、外發的文件經經理審核、簽發后再安排發送，傳真等文件在審核后可立即發送，并由業務本人按不同類別編號后歸檔；

5、所有人員應遵守公司的保密規定，不得泄露工作中接觸的公司保密事項；

6、嚴禁擅自為私人打印、復印除業務以外的文本材料，違犯者視情節輕重給予罰款處理；

7、各業務所用的專用表格，由公司制定格式，所有業務按統一格式使用表格；

8、辦公用品只能用于辦公，不得移作他用或私用；

9、所有員工要勤儉節約，杜絕浪費，努力降低消耗和辦公費用。

10、每周一中午開例會，11點開始；例會主要是對上周工作內容的總結、下周工作的計劃；工作相關內容的培訓；

11、每周五上交本周工作總結及下周工作計劃表；

12、每個季度進行季度考評（方式待定）。

注：業務文件統一一式兩份、正本文件應交經理保管。

四、考勤制度

1、公司員工必須自覺遵守勞動紀律，按時上下班，不遲到，不早退，工作時間不得擅自離開工作崗位，外出辦理業務前，須經經理同意。

2、周一至周五為工作日，周六周日為休息日。

3、嚴格請、銷假制度。員工因私事請假須寫請假條報經理批準，并扣除請假期間基本工資。未經批準而擅離工作崗位的按曠工處理。事情緊急的需電話聯系經理批準，事畢回公司補寫請假條。

4、上班時間開始后10分鐘至30分鐘內到班者，按遲到論處；超過30分鐘以上者，按曠工半天論處。提前30分鐘以內下班者，按早退論處；超過30分鐘者，按曠工半天論處。

5、工作時間禁止打牌、下棋、上網聊天、玩游戲等做與工作無關的事情。

五、保密制度

為保守公司秘密，維護公司利益，制訂本制度。

1、全體員工都有保守公司秘密的義務。在對外交往和合作中，須特別注意

__公司員工崗位職責不泄露公司秘密，更不準出賣公司秘密；

2、公司秘密守系公司發展和利益，在一定時間內只限一定范圍的員工知悉的事項。公司秘密包括下列秘密事項：

a、公司經營發展決策中的秘密事項；

b、人事決策中的秘密事項；

c、專有技術；

d、客戶信息、合作渠道和重要的合同、單據；

e、公司非向公眾公開的財務情況、銀行帳戶帳號；

f、產品的具體材料成分，特殊制作工藝，產品的生產成本；

g、經理確定應當保守的公司其他秘密事項；

3、屬于公司秘密的文件、資料，應標明“保密”樣，非經批準，不準復印、摘抄秘密文件、資料；

4、公司秘密應根據需要，限于一定范圍的員工接觸。接觸公司秘密的員工，未經批準不準向他人泄露。非接觸公司秘密的員工，不準打聽公司秘密；

5、記載有公司秘密事項的工作筆記，持有人必須妥善保管，原則上不準帶出公司。如外出需攜帶須經理同意，并妥善保管；

6、對保守公司秘密或防止泄密有功的，予以表揚、獎勵。違本規定故意或過失泄露公司秘密的，視情節及危害后果予以處罰，直至予以除名，公司保留追究刑事責任的權力。

六、差旅費管理制度

結合本公司實際情況，本著既勤儉節約、開支，又要保證出差人員工作與生活需要的原則，制訂本制度。

1、本制度適用于本公司因公出差支領旅費的員工；

2、出差旅費分交通費、宿費及特別費三項：

（1）交通費系指火車、汽車、飛機等費用；

（2）膳宿費系指膳食費及宿費；

（3）特別費系指因公支付郵電或招待費等；

3、員工因公出差，應事先填明員工出差申請單，經經理審核批準后出差，如因事情緊急而未及時填表，須事先由部門負責人口頭報告經理，等返回公司后，應立即補辦手續；

員工出差報支表的處理程序如下：

a、出差前依單填明姓名、出差事由、搭乘交通工具、出差日期、預支金額，經經理審核批準。

b、出差人憑核準的預支金額，填寫借款單，向財務部預支差旅費。c、出差人返回后3日內應填寫差旅

__公司員工崗位職責費報銷單，注明實際出差日期、起始地點、工作內容、報支項目、金額等，由經理審核批準，由財務部在報銷時沖銷預支數。

4、差旅費標準：宿費上限150元/日，伙食補助30元/天。交通費以經理核準的交通方式依票據實報實銷。出差地交通工具原則上以公交車為主，特殊情況可乘坐出租車，但回公司后需向經理講明；

5、公司員工出差期間，確因工作需要宴請時，需經經理核準，依票據實報實銷，同時取消當日伙食補助；

6、市內外出工作無宿費補助，伙食補助為午餐補助，標準為15元，交通費依票據實報（交通工具同第5條）；

7、公司員工出差期間，因游覽或筏作需要的參觀而開支的一切費用，由個人自理。

七、薪金制度

1、基本工資按實際工作天數支付薪酬，付薪日期為每月30日，支付本月薪酬。若遇節假日，順延至最近工作日發放。試用期員工以現金形式領取，正式員工以個人銀行帳戶形式領取；

2、獎勵性薪金晉級。其對象為在本職崗位工作中表現突出，在促進企業經營管理，提高經濟效益方面成績突出者。

八、福利制度

1、假期：公司全體員工享受國家法定假日；

2、婚假：凡在公司連續工作滿12個月（自轉正之日起）的正式員工結婚時，可憑結婚證書申請14天（含休息日）的有薪假期；

3、產假：凡在公司連續工作滿12個月（自轉正之日起）的正式女員工，持醫院證明書可申請有薪產假90天（含休息日和法定節假日）；

4、男員工護理假7天（限在女方產假期間，含休息日和法定節假日）；

5、慰唁假公司員工直系親屬不幸去世的，可申請5天有薪慰唁假。直系親屬在外地的，帶薪路途假另計，路費自理；

6、有薪病假，病假三天以上需憑縣、區級以上醫院出具的病情證明請假。醫療期限的確定按國家相關規定執行；

7、保險：公司為正式員工辦理社會保險（按國家標準）。

公司制度管理免費模板下載篇4

廉政建設管理制度

一、為加強廉政建設，杜絕違法亂紀行為，保持公司員工隊伍的清正廉潔，根據有關黨政紀規定制訂本制度;

二、全體員工要認真學習貫徹執行中紀委關于領導干部廉潔自律的規定、《廉政準則》和市建設黨工委《關于黨風廉政建設和反腐敗工作的實施意見》，嚴格按國家和盛市有關法律、法規、規定以及公司有關規章制度辦事，嚴禁不按規定程序操作或越權審批;

三、堅持公開辦事制度，公開辦事程序、辦事結果，自覺接受監督;

四、工程建設項目和大宗設備、物資采購一律實行公開招標或議標，擇優選擇施工單位和供貨方;

五、發揚艱苦奮斗、勤儉節約精神，反對講排嘗擺闊氣，搞鋪張浪費;對外接待要嚴格按標準執行;

六、勤政廉政，嚴禁利用職權“索、拿、卡、要”，不得擅自接受當事人的宴請或高檔娛樂消費等活動。外單位請柬，一律交公司辦公室由公司領導酌情處理;

七、嚴禁利用工作之便為自己或親友謀利，未經批準不得公車私用;

八、公務活動中，不得以任何名義接受禮金、信用卡、有價證券以及各種貴重物品。如因特殊原因難以謝絕而接受的，禮金禮物必須如數交財務部登記，并按有關規定酌情處理。

公司制度管理免費模板下載篇5

成都五洲公民出入境服務有限公司是在董事會領導下實行董事長(法定代表人)負責制的股份制企業。公司以開拓、優質、高效為宗旨，立足于市場，在競爭中求發展，在競爭中求效益，特制定本管理制度。

一、公司員工必須遵守國家法令政策及有關規定，嚴守本公司紀律、規章制度，努力學習政治和業務知識。

二、公司員工必須愛崗敬業，按時完成本職工作，不得以任何理由推脫，應做到服從安排，盡職盡責，以實際行動維護公司信譽。

三、公司員工必須著裝整潔、禮貌待人，熱情接待來訪者，并認真解答客戶提出的問題。

四、員工應積極大膽地開展工作，公司對員工有出色業績的，將發放相應數額的獎金。

五、遵守工作時間，不遲到、不早退，上班時間不得擅自離崗或從事與工作無關的事情。

六、員工因事、因病不能按時上下班需請假，請假前必須經有關領導批準，否則按曠工處理。

七、員工與公司需簽訂勞動聘用合同，實行擇優錄取，培訓上崗。

八、員工需愛護公司財物，樂于幫助同事，關系融洽。

公司制度管理免費模板下載篇6

商品房銷售管理制度

為了規范商品房銷售行為，保障商品房交易雙方當事人的合法權益，根據國家有關法律、法規和《商品房銷售管理辦法》，結合公司的具體情況，制定本制度。

售房市場和工作人員

一、市場營銷部是商品房銷售管理的第一責任部門。

二、市場營銷工作以提高公司經濟效益，壯大企業經濟實力為目標，營銷人員必須發揚愛崗敬業、團結奉獻精神，具有責任心和使命感，完成公司所交給的商品房營銷任務。

三、售房有形市場是公司精神文明建設的窗口，營銷人員要做到誠實守信、規范交易、熱情服務，自覺維護公司的聲譽和形象。

四、市場營銷部在新建項目開盤前，應認真作出切實可行的營銷方案，報總經理批準后實施。在實施過程中，銷售價格未經批準不得變更。

五、房屋預售建筑面積由投資發展部會同市場營銷部計算，房屋銷售面積須經房管局測量復核后，列出明細表，雙方工作人員書面確認無誤后，報分管副總經理批準、財務部備案。在預售過程中不得擅自變更。

六、工作人員要努力學習業務知識，互相配合、言行一致，向顧客介紹商品房時要講究服務態度和推銷技巧，做到宣傳力度大、范圍廣、影響深、效果好。

七、在銷售商品房屋工作中，嚴格執行《商品房銷售管理辦法》，設立銷售帳本、房屋預訂登記本、房屋移交登記本、售后服務登記本;認真簽訂和及時發放房屋預售協議書、房屋買賣合同、房屋使用說明書和質量保證書。

八、銷售帳薄的記錄要內容真實、數字準確、帳目清楚、日清月結，月底及時向總經理上報銷售情況，及時報表。

九、房屋銷售后，要及時將預售協議書、買賣合同、結算單等銷售資料整理入檔管理。

十、所有購房款必須由市場營銷部于收款當日交財務部，存至指定銀行帳戶，嚴禁公款私存。

十一、營銷人員要圓滿完成各自的銷售任務，負責從介紹房屋、交款、貸款、結算、簽訂合同、房屋移交、維修等等營銷過程中的全部工作。

十二、營銷人員要保守商業機密，確保商品房價格、戶型、銷售情況等內部信息不泄露。

十三、除完成銷售任務以外，營銷人員要服從部室的安排，完成部室交給的其它工作任務。

合同的簽訂與管理

十四、簽訂合同必須遵守國家的法律法規及有關規定。簽訂商品房買賣合同時，要明確以下內容：當事人名稱或姓名、房屋狀況、銷售方式、房屋面積、價格、價款、付款方式和時間、交付使用條件和日期、建設標準、配套設施狀況、公共配套建筑的產權歸屬、面積差異處理方式、違約責任、雙方約定的其他事項。

十五、簽訂房屋買賣合同時要本著“重合同，守信譽”的原則，做到合法、嚴密、可行。

十六、妥善保管房屋買賣合同檔案，每份合同在蓋章前都必須到公司辦公室登記、編號。市場營銷部負責建立合同管理臺帳(包括序號、合同號、簽約日期、對方姓名)，做到準確、及時、完整。

商品房按揭貸款和其它業務

十七、為購房戶辦理按揭貸款，要熟悉業務，熟練掌握操作流程，必須按照銀行規定簽定合同，做到辦證細心，資料齊全，專人辦理。

十八、結合公司發展計劃，制訂商品房營銷計劃和實施方案，充分調動營銷人員的積極性，提高經濟效益。

十九、市場營銷部會同投資發展部、項目技術部做好竣工商品房的移交工作，現場查驗土建、水電等配套設施并核實房屋面積，確認無誤后(竣工房屋面積須經房管部門書面認可)，查驗人員辦理書面移交手續。竣工建筑明細表報副總經理批準后，由市場營銷部據此編制房屋銷售結算清單，報財務部備案，不得擅自變更。

公司制度管理免費模板下載篇7

第一章：總則

第一條：保證順利完各項產任務、經營目標、管理目標制定本規章制度

第二條：規章制度包括產制度、衛制度、考勤制度、獎懲制度、安全制度等

第三條：本規章制度適用本公司各部門每員工

第二章：行政辦公制度

第四條：根據公司實際運作情況定期召產計劃、產品質量、員培訓議

第五條：公司每位員工必須按公司要求參加議

第六條：衛管理制度

1.產操作員必須按照公司要求每做各自崗位衛清掃工作保持清潔整齊

2.各類原材料堆放必須各自直接使用者負責堆放整齊、安全、衛、清潔

3.每臺設備由直接操作者負責保養、基本維修、清掃工作

4.必須服公司統安排做公司環境衛工作保證廠容廠貌整潔

5.食堂衛、飲食清潔工作由食堂炊事員直接負責預防食物毒

第七條：公司辦公用品嚴禁使用與本公司關事宜

第八條：產、辦公場所嚴禁吸煙

第九條：任何員工能泄露公司商業秘密技術秘密

第十條：說任何利于公司損公司形象第十條：作任何害公司事

第十二條：工作期間嚴禁串崗、離崗入廠物品員必須填寫入廠證同意核準進

第十三條：宿舍嚴禁聲喧嘩免影響休息嚴禁打架斗毆、聚眾賭博

第十四條：必須按公司值規定要求清掃宿舍保持其清潔衛

第三章：考勤制度

第十五條：嚴格遵守公司間準遲、早退發現遲、早退視間短作相應處罰

第十六條：事請假者必須向負責啟示批準同意休假未辦理請假手續者作曠工處理

第十七條：任何請假影響公司產前提由所部門負責批準公司認休假強行要假

第四章：安全產管理制度

第十八條：嚴格按照操作規程操作任何崗位都樹立安全第思想違反操作規程造者責任自負

第十九條：未經允許擅自操作崗位擅自操作崗位造者責任自負

第二十條：各自崗位操作員責任報告潛安全素便及發現、排除

第二十條：維修機器、電器、電線必須關閉電源或關機并由相關技術員或電工負責作業;

第二十二條：收工要整理機械、器具、原材料及產品等確認火、電、氣安全關門窗、門鎖

第五章：員工權利

第二十三條：平等業權利

第二十四條：參加企業民主管理權利

第二十五條：按勞取酬、勞、獎勤罰懶

第二十六條：按公司規定休息休假第二十七條：享受勞安全、衛保護第二十八條：請求勞爭議處理權利

第六章：員工義務

第二十九條：保質保量完工作任務各項產指標義務

第三十條：遵守家律規公司規章制度義務

第三十條：執行勞規程按規定操作義務

第三十二條：員工義務提高勞技能水平

第七章：獎罰制度

第三十三條：按民主選舉獲優秀職工者公司予嘉獎獎金：300元

第三十四條：整月全勤者獎勵全勤獎獎金100元

第三十五條：違反公司管理制度給予全廠通報處于通報處罰認給予打掃廠區衛處(工作間外計報酬)

第三十六條：員工書面形式提于公司發展利建議經公司領導考慮其行性給予現金獎勵(10—100元)

公司制度管理免費模板下載篇8

第一章、總則

第一條、為了加強本公司與投資者和潛在投資者（以下合稱“投資者”）之間的信息溝通，切實建立公司與投資者（特別是社會公眾投資者）的良好溝通平臺，完善公司治理結構，切實保護投資者（特別是社會公眾投資者）的合法權益，形成公司與投資者之間長期、穩定、和諧的良性互動關系，提升公司的誠信度、核心競爭能力和持續發展能力，實現公司價值最大化和股東利益最大化，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）及其他有關規定，特制定本制度。

第二條、投資者關系管理是指公司通過充分的信息披露與交流，并運用金融和市場營銷等手段加強與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進投資者對公司的了解和認同，提升公司治理水平，以實現公司整體利益最大化和保護投資者合法權益的戰略管理行為。

第三條、公司開展投資者關系管理工作應體現公平、公正、公開原則，平等對待全體投資者，保障所有投資者享有知情權及其他合法權益。

第四條、投資者關系管理的目的

（一）形成公司與投資者雙向溝通渠道和有效機制，促進公司與投資者之間的良性關系，增進投資者對公司的進一步了解和熟悉，并獲得認同與支持。

（二）建立穩定和優質的投資者基礎，獲得長期的市場支持。

（三）形成服務投資者、尊重投資者的投資服務理念。

（四）促進公司整體利益最大化和股東利益最大化并有機統一的投資理念。

（五）通過充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不斷完善公司治理。

第五條、投資者關系管理的基本原則

（一）充分披露信息原則。除強制的信息披露以外，公司可主動披露投資者關心的其他相關信息。

（二）合規披露信息原則。公司應遵守國家法律、法規及證券監管部門、深圳證券交易所對上市公司信息披露的規定，保證信息披露真實、準確、完整、及時。在開展投資者關系工作時應注意尚未公布信息及其他內部信息的保密，一旦出現泄密的情形，公司應當按有關規定及時予以披露。

（三）投資者機會均等原則。公司應公平對待公司的所有股東及潛在投資者，避免進行選擇性信息披露。

（四）誠實守信原則。公司的投資者關系工作應客觀、真實和準確，避免過度宣傳和誤導。

（五）高效低耗原則。選擇投資者關系工作方式時，公司應充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。

（六）互動溝通原則。公司應主動聽取投資者的意見、建議，實現公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動。

第六條、公司開展投資者關系活動時應注意尚未公布信息及內部信息的保密，避免和防止由此引發泄密及導致相關的內幕交易。除非得到明確授權并經過培訓，公司董事、監事、高級管理人員和員工應避免在投資者關系活動中代表公司發言。

第二章、投資者關系管理的內容和方式

第七條、投資者關系管理的工作對象：

（一）投資者（包括在冊和潛在投資者）。

（二）證券分析師及行業分析師。

（三）財經媒體及行業媒體等傳播媒介。

（四）投資者關系顧問。

（五）證券監管機構等相關政府部門。

（六）其他相關個人和機構。

第八條、在遵循公開信息披露原則的前提下，及時向投資者披露影響其決策的相關信息，投資者關系管理中公司與投資者溝通的主要內容包括：

（一）公司的發展戰略，包括公司的發展方向、發展規劃、競爭戰略、市場戰略和經營方針等。

（二）法定信息披露及其說明，包括定期報告和臨時公告和年度報告說明會等。

（三）公司依法可以披露的經營管理信息，包括生產經營狀況、財務狀況、新產品或新技術的研究開發、經營業績、股利分配、管理模式及變化等。

（四）公司依法可以披露的重大事項，包括公司的重大投資及其變化、資產重組、收購兼并、對外合作、對外擔保、重大合同、關聯交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動以及大股東變化等信息。

（五）企業經營管理理念和企業文化建設。

（六）公司的其他相關信息。

第九條、公司與投資者的溝通方式主要包括但不限于：

（一）包括定期報告和臨時公告。

（二）年度報告說明會。

（三）股東大會。

（四）公司網站。

（五）分析師會議和說明會。

（六）一對一溝通。

（七）郵寄資料。

（八）電話咨詢。

（九）廣告、宣傳單或者其他宣傳材料。

（十）媒體采訪和報道。

（十一）現場參觀。

（十二）其他符合中國證監會、深圳證券交易所相關規定的方式。

公司應盡可能通過多種方式與投資者及時、深入和廣泛地溝通，并應特別注意使用互聯網絡提高溝通的效率，降低溝通的成本。

第十條、根據法律、法規和《全國中小企業股權轉讓系統業務規則》的有關規定，公司應披露的信息必須第一時間在公司指定信息披露的網站上公布，如有必要，也可在證監會指定的報刊上進行信息披露。公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報紙和指定網站，不得以新聞發布或答記者問等其他形式代替公司公告。公司應明確區分宣傳廣告與媒體的報道，不應以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨立報道。公司應及時關注媒體的宣傳報道，必要時可適當回應。

第十一條、公司應豐富和及時更新公司網站的內容，并將歷史信息與當前信息以顯著標識加以區分。可將新聞發布、公司概況、經營產品或服務情況、法定信息披露資料、投資者關系聯系方法、專題文章、行政人員演說、股票行情等投資者關心的相關信息放置于公司網站。

第十二條、公司應努力為中小股東參加股東大會創造條件，充分考慮召開的時間和地點以便于股東參加。

第十三條、公司應盡可能通過多種方式與投資者及時、深入和廣泛溝通。

第三章、投資者關系管理的組織與實施

第十四條、投資者關系管理事務的第一負責人是公司董事長。公司董事會是公司投資者關系管理的決策機構，負責制定投資者關系管理的制度，并負責檢查核查投資者關系管理事務的落實、運行情況。

第十五條、董事會秘書為公司投資者關系管理事務的負責人。公司投資證券部是投資者關系管理工作的職能部門，由董事會秘書領導，在全面深入了解公司運作和管理、經營狀況、發展戰略等情況下，負責策劃、安排和組織各類投資者關系管理活動和日常事務。從事投資者關系管理的員工須具備以下素質：

（一）全面了解公司各方面情況。

（二）具有良好的知識結構和業務素質，熟悉公司治理、財務、會計等相關法律、法規和證券市場運作機制。

（三）具有良好的溝通和協調能力。

（四）具有良好的品行、誠實信用。

（五）準確掌握投資者關系管理的內容及程序等。

經董事長授權，董事會秘書根據需要可以聘請專業的投資者關系工作機構協助公司實施投資者關系工作。

第十六條、投資者關系管理部門包括的主要職責如下：

（一）信息溝通：根據法律、法規、《全國中小企業股權轉讓系統業務規則》的要求和投資者關系管理的相關規定，及時、準確地進行信息披露；根據公司實際情況，通過舉行分析師說明會及路演等活動，與投資者進行溝通；通過電話、電子郵件、傳真、接待來訪等方式回答投資者的咨詢。

（二）定期報告：包括年度報告、中期報告、季度報告的編制、印制和郵送工作。

（三）籌備會議：籌備年度股東大會、臨時股東大會、董事會會議，準備會議材料。

（四）分析研究。統計分析投資者和潛在投資者的數量、構成及變動情況；持續關注投資者及媒體的意見、建議和報道等各類信息并及時反饋給公司董事會及管理層。

（五）溝通與聯絡。整合投資者所需信息并予以發布；舉辦分析師說明會等會議及路演活動，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來訪，與機構投資者及中小投資者保持經常聯絡，提高投資者對公司的參與度。

（六）公共關系。建立并維護與證券交易所、行業協會、媒體以及其他上市公司和相關機構之間良好的公共關系；在涉訟、重大重組、關鍵人員的變動、股票交易異動以及經營環境重大變動等重大事項發生后配合公司相關部門提出并實施有效處理方案，積極維護公司的公共形象。

（七）媒體合作：加強與財經媒體的合作關系，安排公司董事、高級管理人員和其他重要人員的采訪報道。

（八）網絡信息平臺建設：在公司網站中設立投資者關系管理專欄，在網上披露公司信息，方便投資者查詢。

（九）危機處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關鍵人員的變動、盈利大幅度波動、股票交易異動、自然災害等危機發生后迅速提出有效的處理方案。

（十）有利于改善投資者關系的其他工作。

第十七條、公司設置專線投資者咨詢電話、傳真電話，確保與投資者之間的溝通暢通，并責成專人接聽，回答投資者對公司經營情況的咨詢。當公司投資者咨詢電話變更時應及時公告變更后的咨詢電話。

第十八條、對于上門來訪的投資者，公司投資證券部派專人負責接待。接待來訪者前應請來訪者配合做好投資者和來訪者的檔案記錄，并請來訪者簽署相關承諾書，建立規范化的投資者來訪檔案。

第十九條、公司業務方面的媒體宣傳與推介，公司相關業務部門提供樣稿，并經董事會秘書審核后方能對外發布。

第二十條、主動來到公司進行采訪報道的媒體應提前將采訪計劃報董事會秘書審核確定后方可接受采訪，擬報道的文字資料應送董事會秘書審核后方可公開對外宣傳。

第二十一條、在公共關系維護方面，公司應與證券監管部門、全國中小企業股權轉讓系統公司等相關部門建立良好的溝通關系，及時解決證券監管部門、全國中小企業股權轉讓系統公司關注的問題，并將相關意見傳達至公司董事、監事和高級管理人員，并爭取與其它掛牌公司建立良好的交流合作平臺。

風險提示：

實踐中，發生離職員工侵犯公司商業秘密時，爭議焦點往往不是員工有沒有義務保守公司的商業秘密，而是該秘密是不是構成受法律保護的“商業秘密”，以及單位如何提供證據證明離職員工實施了侵權行為及侵權造成的損失。由于商業秘密侵權證據很難收集，或調查取證的成本非常高，往往導致單位對侵權行為束手無策。

企業在制定規章的時候可以約定通過保密協議，據此證明商業秘密的存在、證明企業對商業秘密采取了保護措施，一旦發生侵犯商業秘密的行為，便于舉證，有利于企業借助法律手段保護自己的商業秘密，維護合法的權益。

第二十二條、在不影響生產經營和泄露商業機密的前提下，公司的其他職能部門、子公司及公司全體員工有義務協助董事會秘書及相關職能部門進行相關投資者關系管理工作。

第二十三條、公司出資委托分析師或其他獨立機構發表投資價值分析報告的，刊登該投資價值分析報告時應在顯著位置注明“本報告受公司委托完成”的字樣。

第二十四條、公司應當在年度報告披露后10日內舉行年度報告說明會，公司董事長（或總經理）、財務負責人、獨立董事（至少1名）、董事會秘書、保薦代表人應出席說明會，會議包括以下內容：

（一）公司所處行業的狀況、發展前景、存在的風險。

（二）公司發展戰略、生產經營、募集資金使用、新產品和新技術開發。

（三）公司財務狀況和經營業績及其變化趨勢。

（四）公司在業務、市場營銷、技術、財務、募集資金投向及發展前景等方面存在的困難、障礙或有損失。

（五）投資者關心的其他問題。

公司應至少提前__個交易日發布召開年度報告說明會的通知，公告內容包括日期及時間、召開方式（現場/網絡）、召開地點或網址、公司出席人員名單等。

第二十五條、公司應以適當形式對公司員工特別是董事、監事、高級管理人員、部門負責人和公司控股子公司負責人進行投資者關系管理相關知識的培訓，在開展重大的投資者關系促進活動時，還應舉行專門的培訓活動。

第二十六條、公司進行投資者關系活動應建立完備的檔案制度，投資者關系活動檔案至少應包括以下內容：

（一）投資者關系活動參與人員、時間、地點。

（二）投資者關系活動中談論的內容。

（三）未公開重大信息泄密的處理過程及責任承擔（如有）。

（四）其他內容。

第二十七條、在進行業績說明會、分析師會議、路演前，公司應事先確定提問可回答范圍。若回答的問題涉及未公開重大信息，或者回答的問題可以推理出未公開重大信息的（弘仁投資），公司應拒絕回答，不得泄漏未公開重大信息。

第二十八條、公司在定期報告披露前三十日內就盡量避免進行投資者關系活動，防止泄漏未公開重大信息。

第二十九條、公司在投資者關系活動中一旦以任何方式發布了有關法律、法規和規則規定應披露的重大信息，應及時向全國中小企業股權轉讓系統公司報告，并在下一個交易日開市前進行正式披露。

第三十條、公司及相關當事人發生下列情形時，應及時向投資者公開致歉：

（一）公司或其實際控制人、董事、監事、高級管理人員受到中國證監會行政處罰或者全國中小企業股權轉讓系統公司公開譴責的。

（二）經全國中小企業股權轉讓系統公司考評信息披露不合格的。

（三）其他情形。

第四章、附則

第三十一條、本制度未盡事宜，按有關法律、法規、規范性文件和《公司章程》等相關規定執行。

第三十二條、本制度由公司董事會負責修訂和解釋。

第三十三條、本制度自公司董事會審議通過之日起生效實施。